依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，下列不属于中国证监会可采取的监管措施是（）

A.行政处罚

B.限制交易

C.现场检查和非现场检查

D.刑事处罚

答案

D、刑事处罚

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第1题

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有()。Ⅰ.共享基金财产收益Ⅱ.参及安排清算后的剩余基金财产Ⅲ.依据规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

A.Ⅱ，Ⅳ

B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

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第2题

MOM新规的政策法规依据（）

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第3题

下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中，错误的是（）

A．证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B．对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C．在确定卖方机构适当性义务的内容时，应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据，不得参考适用其他部门规章、规范性文件D．投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

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第4题

《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司的自测资本不得低于()。

A.1亿

B.5000万

C.8000万

D.2亿

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第5题

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。

A.更换基金管理公司的高级管理人员

B.基金扩募或者延长基金合同期限