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[判断题]

投资者申请办理股转市场的非交易过户业务时,非交易过户的过入方证券账户开户分支机构或过出方证券账户开户分支机构均可受理()

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第1题
个人投资者申请开通“股转三类合格投资者”交易权限的,申请权限开通前()交易日,投资者以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产满足日均()人民币(包括限售股非流通市值)以上

A.5个, 100万元

B.10个, 100万元

C.10个, 200万元

D.20个, 200万元

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第2题
以下关于储蓄国债非交易过户的规定正确的是()。

A.目前我行仅受理因捐赠、遗产继承以及司法原因引起的个人投资者之间的非交易过户

B.如属捐赠引起的非交易过户,过出方及过入方应同时持本人有效身份证明、“一卡通”或存折到我行柜台填写“招商银行储蓄国债代销业务申请表(特殊类)”,“业务类型”勾选“非交易过户”

C.如属遗产继承引起的非交易过户,过入方应携带有效身份证明、“一卡通”或存折以及法定的继承文件到我行柜台填写“招商银行储蓄国债代销业务申请表(特殊类)”,“业务类型”勾选“非交易过户”

D.如属司法原因引起的非交易过户,网点应按照《招商银行个人银行业务服务规范》中关于储蓄存款过户的规定进行审核。遇到疑难、复杂或政策界限把握不清的情况时,应向总行或分行的法律事务主管部门征求意见

E.如司法机关要求没收客户的国债或将国债转入对公帐户,不能通过非交易过户完成,必须对相应国债办理“强制兑取”后,从一卡通或存折帐户中扣划相应款项

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第3题
四类合格投资者可交易的市场层级为股转优先股()
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第4题
客户通过我行柜台网点办理储蓄国债涉及债权转移的业务(指认购、提前兑取、终止投资申请、终止投资撤销及非交易过户)的时间为财政部公布的国债交易日每天()。

A.8:30到16:30

B.8:00到17:00

C.9:00到15:00

D.9:00到15:30

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第5题
主办券商在为投资者办理股转标识的当天是否可以为其办理开通交易权限的手续()
A.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则,股转标识次日生效,而股转标识生效是账户可以使用的前提,因此对于尚无股转标识的账户,投资者当日尚无法交易,于开通次一日开始可以交易B.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则,股转标识次日生效,而股转标识生效是账户可以使用的前提,因此对于尚无股转标识的账户,投资者当日尚无法交易,于开通次2日开始可以交易C.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续D.主办券商可以在办理股转标识次日同时为投资者办理开通交易权限的相关手续
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第6题
机构投资者可通过现场或自助方式申请开通“股转合格投资者”交易权限的()
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第7题
申请开通“股转二类合格投资者”及“股转三类合格投资者”交易权限,投资者有效风险承受能力测评结果应为()

A.保守型

B.相对保守型

C.稳健型

D.相对积极型

E.积极型

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第8题
个人申请开通股转合格投资者权限均要验证交易经验,交易经验是指()

A.新三板股票交易经验

B.场内基金交易经验

C.沪A、深A股票交易经验

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第9题
申请开通“股转一类合格投资者”交易权限,投资者有效风险承受能力测评结果应为()

A.保守型

B.相对保守型

C.稳健型

D.相对积极型

E.积极型

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第10题
投资者年龄在70周岁(含)以上的,原则上不予开通股转合格投资者交易权限;投资者坚持开通的,需通过现场方式申请开通,分支机构应加强对投资者的风险提示并双录留痕()
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第11题
“股转一类合格投资者”交易权限业务评级为()

A.低风险

B.中低风险

C.中风险

D.中高风险

E.高风险

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