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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员,是指证券公司的高级管理人员（）

答案

是

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第1题

中国证券业协会依法对证券公司合规管理实施监管，检查和评价证券公司合规管理的有效性。()

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第2题

中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施()的重要依据。

A.统一监管

B.分类监管

C.重点监管

D.优先监管

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第3题

《商业银行合规风险管理指引》中规定商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规（）管理体系。

A.风险

B.培训

C.运营

D.组织

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第4题

合规管理理念有哪些（）

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司的生存基础

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第5题

集团洗钱风险管理文化的目标是（）

A.高层垂范

B.全员合规

C.主动管理

D.恪守底线

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第6题

加强内控合规管理工作围绕“()”的管理目标，突出完善内控环境建设和强化合规风险管控两基本要求。

A.以合规促发展

B.增强全员合规意识

C.向内控要效益

D.构建内控制度体系

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第7题

省联社党委决定，以()、()、全员行动、()为模式，以“系统性思维、精细化管理”为要求，在全省范围内开展合规行建设及合规标兵评选工作。

A.党建引领

B.党委推动

C.层层负责

D.分级负责

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第8题

商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力，培育全员合规风险“零容忍”思想（）

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第9题

合规实现了跨行业同时具备了跨法域域外管辖权的标志性事件（）

A.《反海外腐败法》

B.《反贿赂法》

C.《萨班斯法案》

D.《中央企业合规管理指引（试行）》

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第10题

下列监管制度已失效或被废止的是()。

A.商业银行内部控制指引

B.商业银行合规风险管理指引

C.商业银行公司治理指引

D.商业银行操作风险管理指引

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第11题

根据中国石化合规管理办法的规定，“强化责任与客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是，把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责，不受其他部门和人员干涉，依法依规评价、约束企业和员工行为，客观公正考核奖惩。（）

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