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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员，负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作，同时向专门委员会报告工作。()

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第1题

合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起()个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过()个月。

A.5，6

B.5，12

C.3，6

D.3，12

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第2题

一般认为，一名员工的合规意识不佳及不合规行为的发生，与合规管理制度设计合理性直接相关。（）

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第3题

公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利：()。

A.为履行合规管理职责，有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料

B.为履行合规管理职责，有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查

C.合规总监认为必要时，可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作

D.享有通畅的报告渠道，根据合规事项的重要程度，合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。

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第4题

公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向()报告，()负责处理违规举报。

A.合规总监合规管理部

B.合规管理部稽核考核部

C.风险控制部合规管理部

D.合规总监风险控制部

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第5题

公司设立()，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

A.合规总监

B.合规部门

C.监事会

D.合规管理委员会

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第6题

铁路运输站段应合并且设置职工教育培训机构，运输生产车间，应确定一名车间负责人分管职工教育培训工作。（）

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第7题

某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查，尚未结案拟申请恢复审查，根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有（）Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第8题

产品售后环节投诉解决的合规规定原则()。

A.应妥善解决客户投诉，减少投诉事件的发生。

B.应设立并向客户告知理财业务的投诉电话，指定专门的人员或部门及时解决客户投诉。

C.应建立客户投诉的登记、记录制度，对客户投诉状况进行研究析。

D.对于客户投诉较多的理财业务环节和理财产品(筹划)，应制定切实有效的解决措施加以改正。