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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

依据《中国邮政储蓄银行债券融资业务后续管理办法（2021年修订版）》发行人重大事项披露的事项包括：企业提供重大资产抵押、质押，或者对外提供担保超过上年末净资产的（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第1题

1973依据《中国邮政储蓄银行债券融资业务后续管理办法（2021年修订版）》规定，特别关注类是指企业所发行的（）等公司信用类债券已发生本息支付违约的企业

A.公司债

B.企业债

C.债务融资工具

D.政府债

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第2题

营运的客户风险等级划分依据是（）

A.《中英人寿营运客户身份识别管理制度》

B.《中英人寿营运大额交易和可疑交易报告操作规程》

C.《中英人寿营运客户风险评估指标体系实施细则》

D.《中英人寿营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》

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第3题

下列属于间接融资工具的包括（）

A.银行债券

B.银行承兑汇票

C.可转让大额存单

D.人寿保险单

E.公司股票

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第4题

依据中国石化重大经营风险事件报告管理办法试行，“管业务管风险、谁主管谁审核原则”的内涵是，重大经营风险事件应当由事发企业负责履行报告程序和应急处理，总部业务主管部门负责对企业上报的重大经营风险事件进行审核。（）

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第5题

企业选择在境内上市还是在境外上市，一般应考虑以下因素（）等。

A.一级市场的筹资能力、二级市场的流通性、后续融资能力

B.上市成本，包括初始上市成本与后续维护费用

C.拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度

D.上市标准的差异

E.是否符合公司发展战略的需要

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第6题

对于存在不良贷款、逾期借据、经营状态非正常、欠息、授信记录已过有效期或授信额度不足、超授权审批融资业务、贷后管理未按时完成等情况，系统将对客户后续业务产生()。

A.预警信息

B.提示信息

C.刚性控制

D.停牌

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第7题

对于存在下述哪些问题的，系统将对客户后续业务产生刚性控制()。

A.对于存在不良贷款、逾期借据

B.经营状态非正常、欠息

C.授信记录已过有效期或授信额度不足、超授权审批融资业务

D.贷后管理未及时完成等情况

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第8题

在与客户的跨境业务关系存续期间，银行应对客户和跨境业务准入后的后续交易及资金流向进行持续监测，确保当前交易、资金流向及用途符合跨境业务反洗钱和反恐怖融资管理要求，保持对哪些方面的持续了解()。

A.客户及其业务

B.风险状况

C.资金来源

D.以上都是

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第9题

《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》明确义务机构既要重视对()质量的管控，又要重视报告后对()的持续监测和管控，及时采取适当的内部控制措施，有效防范本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。

A.可疑交易报告

B.大额交易报告

C.相关风险

D.报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务

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第10题

由账户机构发起的销账业务，应按会计核算流程要求，提供相应的原始挂账依据、销账依据等，由账务机构主管审核后，进行后续处理（）

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第11题

依据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构和参及信用评级的人员不得参及相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有及受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参及信用评级的人员和其直系亲属及受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股，受聘为高管或其他关键岗位以和持有及受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构和参及信用评级的人员买卖及受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立，客观，公正立场的其他情形

A.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

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