A.客户在办理业务过程中,向公司提供的信息及证明材料
B.销售人员或业务人员为客户办理业务的相关工作记录
C.公司在为客户办理业务时保存的交易记录
D.委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息
E.利用政府互联网公共信息平台搜索信息
F.利用第三方商业数据库查询信息
A.人行账户管理系统
B.人行备案管理系统
C.反洗钱系统
D.企业信息联网核查系统
E.国家企业信用信息公示系统
A.尽职调查期间,发现承租人经营管理异常,在加强对承租人、最终受益人、担保人的身份识别后仍然无法排出可疑情况的,应报送可疑交易报告
B.对于收到的第三方代付租金,无须开展相关识别工作,不属于可疑交易报告范围
C.确认为可疑交易的,要及时向内控合规部提交可疑交易报告
D.经公司批准,由内控合规部向中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和总行报送,最迟不超过5个工作日
A.制度
B.反洗钱
C.核算部门
D.营销部门
A.人行账户管理系统
B.人行备案管理系统
C.反洗钱系统
D.企业信息联网核查系统
E.国家企业信用信息公示系统
A.人行账户管理系统
B.人行备案管理系统
C.反洗钱系统
D.企业信息联网核查系统
E.国家企业信用信息公示系统
A.需对客户提供的对公股东名称进行制裁名单检索
B.需对客户提供的对私股东姓名进行制裁名单检索
C.需要对客户提供的相关船舶名称进行制裁名单检索,确保业务合规
D.需要对客户补充提供的相关DPN信息进行制裁名单检索
A.短暂休眠期
B.启用前进行小额测试
C.交易资金量与企业规模或常识不符
D.离柜交易特征明显、夜间交易异常、资金过渡特征明显
E.不同对公交易对手具有相同管理人员