题目内容
（请给出正确答案）
A.若出现交易所下发监管函件，处罚措施包括扣罚涉及部门和理财顾问该客户的应发绩效包
B.smart treader是一款优秀软件，申请与使用过程中分公司IT经理孙世廷将全力支持
C.做好投资者教育，让客户知晓交易规则
D.不管他，没什么大不了的
E.分公司和营业部合规人员可以协助进行客户服务
答案
ABCE
解析：参考解析：若出现交易所下发监管函件处罚措施包括扣罚涉及部门和理财顾问该客户的应发绩效包；SMARTTREADER是一款优秀软件申请与使用过程中分公司IT经理孙世廷将全力支持；做好投资者教育让客户知晓交易规则；分公司和营业部合规人员可以协助进行客户服务
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A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C.金融机构仅实现相关资料的纸质化保存即可
D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
A.及时处理监管函件和系统预警任务，并确保工作质量
B.灵活采用多种方式加强对客户合规交易提醒
C.加强重点监控账户管理
D.凭空捏造客户实际情况
A.可疑交易报告是根据监管要求，发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，所涉资金金额达到监管要求的，应当报送的报告
B.业务人员在风险排查、业务办理中发现异常客户和异常交易的，经过强化尽职调查后，认为无法排除洗钱、恐怖融资等犯罪活动嫌疑的，应主动上报可疑
C.报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务应及时采取适当的后续控制措施
D.对于省分行可疑交易集中处理团队在分析和报送可疑交易时发出的调查任务应及时、真实、准确反馈调查结果
A.各地银监会负责各地的反洗钱监督管理工作
B.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
D.任何单位和个人发现洗钱活动，都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
A.综合柜员从前端系统中基金系统登录基金代销平台，进入公共交易界面，选择个人客户管理中个人客户更换银行账户或机构客户管理中机构客户更换银行账户交易
B.根据客户填写的账户申请表及系统提示完成信息录入，交易成功后打印一式两联专用业务凭证
C.请个人/机构客户授权经办人核对专用业务凭证打印信息并签字确认
D.将账户申请表、专用业务凭证银行联、授权书、身份证件复印件、验印及联网核查记录（如有）等资料一并纳入当日业务传票
A.对于“关注客户”、交易背景存疑、大额高频交易等异常情况和业务，应执行更严格的单证审核标准，强化尽职审查措施。
B.汇出资金的时间应在企业登记的境外放款到期日之前。
C.对境外放款出现借款人逾期未归还的，且放款人拒不做出说明或说明缺乏合理性的，银行应暂停为其办理新的境外放款业务，并及时向当地人民银行分支机构报送相关情况。
A.客户单位时间内累计发生金额较大的现金交易，与经营实际不符，或者客户出现某些异常特征的大额现金交易情况，风险程度较高。
B.非面对面交易，洗钱风险较低。
C.客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。
D.频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等特殊业务，风险程度较高。
A.异常发生时，应立即组织识别异常品范围，并安排标识隔离至不合格品区域
B.当异常影响范围涉及到客户端产品时，应及时告知客户，安排召回不合格品
C.当异常发生时，报废当批异常品即可，无需排查异常影响范围
D.应分析异常原因，并制定相应的纠正和预防措施
A.手续费发票：由中金公司开具给客户
B.在手续费环节（支付、发票），太力仅提供客户与中金交易的平台，不参与业务过程
C.手续费率0.14%
D.客户支付金额为订单金额+手续费金额
A.稳步增金
B.积少成金
C.多样选金
D.电子藏金
E.赚取真金
