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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对买卖账户的个人惩戒，不包括（）

A.买卖账户个人5年内暂停非柜面交易

B.如果客户有特殊情况，可提前为客户申请解除惩戒

C.买卖账户个人5年内不得新开账户

D.柜面可使用F225交易，查询客户管控类型以及是否属于被惩戒客户

答案

B、如果客户有特殊情况，可提前为客户申请解除惩戒

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第1题

人民银行和公安部对于买卖银行卡或账户的个人实施惩戒,对相关个人实施（）年内暂停其银行账户非柜面业务

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

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第2题

对买卖银行账户、支付账户，冒名开户的单位和个人，经公安机关认定的，()年内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，()年内不得为其新开立账户。

A.53.0

B.35.0

C.13.0

D.31.0

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第3题

公司对从业人员违法《证券交易行为监控管理办法》开立股票账户、交易证券及登录、操作客户账户等行为进行监控，发现以下哪些情况，立即启动预警机制，由相关部门及分公司进行核查（）

A.持有或交易股票或者其他具有股权性质的证券

B.使用公司办公资源或个人移动通信设备买卖股票或者其他具有股权性质的证券的

C.使用公司办公资源及个人移动通讯设备登录客户账户，代客户操作、替客户办理业务的

D.因特殊情况持有股票账户，按规定向法律合规部申报的

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第4题

客户以人民币买卖账户外汇，不受年度个人结售汇限制（）

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第5题

个人不可以在商业银行开立国债托管账户，从而进行国债买卖。()

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第6题

以下哪些投资者可在商业银行债券柜台交易系统开立记账式国债托管账户并进行买卖交易()。

A.金融机构

B.持有效身份证明的个人

C.企业

D.事业社团法人

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第7题

关于行政处罚的说法，下列选项中正确的是（）。

A.由公安机关执行

B.对有行政隶属关系的人实施的处罚

C.只能处罚公务员或公民个人，而不能处罚单位或组织

D.国家特定行政机关对违反行政法的个人或组织依法采取的惩戒措施

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第8题

“赖昌星走私案”中获得的非法收入，主要的洗钱手段不包括()。

A.经营彩票

B.借空壳公司名字，开立公司资金账户

C.以个人储蓄存款名义开立个人

D.储蓄账户与定点金融机构勾结开立专门资金账户

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第9题

“赖昌星走私案”中获得的非法收入，主要的洗钱手段不包括()。

A.以个人储蓄存款名义开立个人储蓄账户

B.与定点金融机构勾结开立专门资金账户

C.借空壳公司名字，开立公司资金账户

D.经营彩票

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第10题

根据建质规9号文关于强化责任人员失信惩戒要求，不包括的人为（）

A.主要负责人

B.项目负责人

C.劳务管理员

D.专职安全管理人员

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第11题

“我买的3台空调，货今天已经收到了，但是包装箱里面没有增值税发票，怎么回事啊”以下客服回应方案及话术正确的是（）

A．不好意思给你添麻烦了，可能是我们师傅漏送了，我帮您联系师傅问一下，您稍等B．增值税发票是在您确认收货之后7-15个工作日内单独寄送的，请您耐心等待C．我帮您看了一下，您当时是没有认证您的增票信息的，建议您可以到苏宁官网-我的易购-账户管理-个人增票里面去认证您的信息，我们会在您认证审核通过之后3-5个工作日内单独给您寄送

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