关于合规的意义,以下哪些说法是正确的()
A.合规是高压线
B.合规是生命线
C.合规创造价值
D.合规是领导要求
A.合规是高压线
B.合规是生命线
C.合规创造价值
D.合规是领导要求
A.奇安信合规一体机不支持安全产品灵活选配
B.奇安信合规一体机支持软硬分离,支持单独软件化部署
C.奇安信合规一体机支持等保二级、等保三级套餐
D.奇安信合规一体机解决方案是基于OpenStack搭建的,可以部署在客户提供的虚拟机上
A.建立一个信息交流过程不是必须的
B.策划信息交流过程时,组织应考虑合规义务
C.由谁负责信息交流需听相关方的安排
D.以上都正确
A.安全产品深度集成,策略统一下发,统一运营能力强
B.产品可持续监测,快速响应,安全可视化
C.安全产品单品能力强,防护效果明显
D.合规一体机仅支持串联部署
A.尽职调查期间,发现承租人经营管理异常,在加强对承租人、最终受益人、担保人的身份识别后仍然无法排出可疑情况的,应报送可疑交易报告
B.对于收到的第三方代付租金,无须开展相关识别工作,不属于可疑交易报告范围
C.确认为可疑交易的,要及时向内控合规部提交可疑交易报告
D.经公司批准,由内控合规部向中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和总行报送,最迟不超过5个工作日
A.保险公司可以委托无资质的机构或个人从事保险销售并支付手续费,将直销业务虚挂为中介业务套取手续费或佣金,将个人代理人业务登记在其他人员名下
B.保险公司可以将业务员或中介人员的电话留作客户联系电话
C.保险公司可以擅自更改经过银保监会审批或者备案的保险条款和保险费率
D.保险公司分支机构不得自行设计印刷业务宣传资料
A.单位为员工批量开户的,在客户经理尽调,合规无风险的情况下,仍不适用简易开户服务
B.主要适用对象是流动就业群体(如农民工、刚毕业大学生等)
C.如果客户确需开立Ⅰ类户,网点应组织尽调,客户经理在《个人客户开户风险评估表》评定人处签字后开立。
D.网点应当结合该账户使用情况和客户主动补充提供的辅助证明材料,重新评定客户风险等级,并根据客户身份识别程度重新约定账户功能,及时为客户办理相关银行账户类型升级、非柜面交易限额调整等业务
A.团体保险核保主要考察团体中少部分非健康成员造成的理赔经验上的不利影响
B.团体保险核保关注投保团体的合规性和保单设计
C.团体保险核保的年度连续性较强
D.理赔记录是决定团体保险费率的关键因素
A.真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配,确认客户或相关交易属于被制裁对象,或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况
B.误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况
C.对于误报警,不涉及制裁对象的,初审团队(运营合规/合规派驻)直接放行
D.疑似报警命中制裁名单,无法确认是否涉及制裁对象的,初审团队停止处理,提交内控与法律合规部进行复审,根据复审结论进行业务放行或退回处理
A.从被动校正不合规行为走向主动建设合规体系
B.从遵守外部规则走向建立内部合规规章制度
C.从单一重视合规运行机制走向多措并举
D.以上各项说法均正确
A.产品销售类材料使用总公司统一版本
B.可以跟风转发朋友圈等个人自媒体发布的个人解读类宣传资料
C.严禁擅自公开公司内部资料
D.首选公司统一制作材料