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[判断题]

存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证,发行存托凭证融资属于国际债券融资。()

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第1题
()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.权证

B.存托凭证

C.股票期权

D.可转换债券

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第2题
下列关于存托凭证的说法,错误的是()。

A.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDR

B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证

C.存托凭证一般代表外国公司债券

D.存托凭证也被称为预托凭证

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第3题
下列关于《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》的说法,正确的有()。Ⅰ、红筹企业召开股东大会的,应当采用安全、经济、便捷的网络或者其他方式为境内股东或者存托凭证持有人行使权利提供便利

Ⅱ、境外已上市红筹企业应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束之日起30日内披露季度报告,其中应当至少包括《披露办法》要求披露的内容

Ⅲ、红筹企业应当在境内设立证券事务机构,聘任熟悉境内信息披露规定和要求的信息披露境内代表,负责信息披露与监管联络事宜

Ⅳ、试点创新企业自控制权发生变更之日起,向收购人及其关联人购买资产

Ⅴ、通过境内证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人持有一个红筹企业境内已发行的股票或者存托凭证达到该企业境内发行总数的5%时,应当在该事实发生之日起披露提示性公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
下列金融产品或工具中,我国QDII可以投资的有()。Ⅰ.美国存托凭证Ⅱ.公司债券Ⅲ.住房按揭支持证券Ⅳ.贵金属

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题
下列情形中,适用《证券法》的有()。

A.公司债券的发行和交易

B.存托凭证的发行和交易

C.政府债券的发行和交易

D.证券投资基金份额的发行和交易

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第6题
红筹企业申请首次公开发行股票或存托凭证并在科创板上市时,适用以下哪些信息披露规则()。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》

B.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引》

C.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》

D.《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》

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第7题
下列关于证券市场融资基本形式的说法,正确的有()。I资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券,募得资金;II资金盈余单位购入有价证券,获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权;III证券持有者要收回投资,可以通过市场将证券转让给其他投资者;IV证券可以不断地转让流通,使投资者的资金得以灵活周转。

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.III、IV

D.I、II、III

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第8题
根据《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》,下列关于试点企业的说法正确的有()。Ⅰ、试点红筹企业发行存托凭证应当符合的条件之一是公司的董事和高级管理人员应当具备主营业地法律规定的要求,且最近三年内不存在因重大违规受到监管部门处罚的情形

Ⅱ、试点红筹企业的股权结构、公司治理、运营规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规规定的,境内存托凭证持有人实际享有的权益低于境外基础证券持有人的权益

Ⅲ、试点企业注册地在境外的,试点企业和保荐人应向试点企业境内主营业地派出机构申请办理辅导备案和辅导验收事宜

Ⅳ、试点企业应聘请律师事务所及具有证券期货业务资格的会计师事务所作为审计机构履行职责

Ⅴ、中国证监会受理企业在境内公开发行股票或存托凭证申请后,结合咨询委员会的咨询意见,判断企业是否符合试点条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第9题
()是指在证券市场上通过买卖证券以获得收益的一般社会公众。

A.社会投资者

B.个人投资者

C.法人投资者

D.机构投资者

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第10题
一国的货币本位制度,是指国家以法律形式确定其本位货币的价值,赋予其在市场上强制流通的能力,并将本位货币作为商品、劳务交换、债务债权清偿及会计核算的计量单位的一种货币制度安排如果一国本位制度中规定以纸币为币材,其价值由法律所赋予,不与一定金属保持等价关系,则称此本位制度为()。

A.规范本位制度

B.自由本位制度

C.法币本位制度

D.准金属本位制度

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第11题
有价证券自身就有价值,因而可以在证券市场上买卖和流通。()
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