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[判断题]

证券公司的合规管理应当覆盖公司主要业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。()

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第1题
合规负责人的主要职责包括协调合规业务与公司各项业务之间的关系,监督各个业务部门、企业所属各个机构执行公司合规管理要求的情况,及时解决合规管理中出现的重大问题。()
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第2题
()为管线资源整治及跳纤实施的管理单位,负责制定完善管理制度,牵头管理项目使用的合规性,招标框架份额管控,以及项目使用的后评估管理。

A.集团公司

B.省公司全业务支撑中心

C.各地市公司网络部

D.各县区公司网络部

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第3题
下列关于知识产权合规管理的理解正确的是()。

A.企业知识产权合规管理语境下的“合规”,主要包括外部知识产权法律法规、内部用以防控知识产权合规风险的企业规章制度

B.企业知识产权合规风险指企业及其员工因知识产权不合规行为,引发法律责任承担,造成刑事追责、财产或声誉损失及其他负面影响,其中的法律风险包括专利权法律风险、商标权法律风险、著作权法律风险、商业秘密风险等

C.企业知识产权合规风险管理的目标,是实现对知识产权合规风险的有效识别和管理,确保公司管理和经营活动合法合规

D.企业知识产权合规管理应努力追求从风险管控到价值创造,推动企业经营管理活动符合一定的准则或规则,免受不利益,充分发挥知识产权合规制度激励企业创新发展的作用

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第4题
根病《信用保险和保证保险业务监营办法》的规定。关于信保业务的相收消检工作,下列记法错误的是()。

A.保险公司应当至少每手度对追信款进行国期评估,确保财务报表真实准确反映相关风

B.严禁虚增追信款.影响财务配表的真实性和准调性

C.委外耀收的,健收行为是外部机构实施,只要催收成功,过程管理可由外限机构自行 ​

D.保险公司应当依法合规开展储收追信工作负责

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第5题
《商业银行合规风险管理指引》中规定商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规()管理体系。

A.风险

B.培训

C.运营

D.组织

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第6题
好的合规官应具备优秀的合规沟通技巧,以下属于提升合规沟通技巧的方法有()。

A.注意沟通的态度,只有让对方感觉到有诚意的时候,甚至能产生共情的时候,才能做到好的沟通与循环

B.强调自己对合规知识与体系的完整学习

C.注重企业发展问题,避免考虑员工个人诉求

D.鼓励深入到业务过程当中

E.树立企业合规管理同企业业务发展的对立面

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第7题
企业合规师也应该成为企业中()。

A.践行诚实信用的模范

B.企业员工的可靠的沟通伙伴

C.企业主要产品的代言人

D.公司管理者的值得托付的合规管理工作者

E.企业的商业伙伴和公众的可以信赖的对接人

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第8题
关于企业应履行的个人信息保护法律义务及可能承担的法律责任,以下表述不符合法律规定的是()。

A.处理个人信息侵害个人信息权益造成损害,企业不承担过错推定举证责任

B.发生或者可能发生个人信息泄露、篡改、丢失的,企业应当立即采取补救措施,通知履行个人信息保护职责的部门和个人

C.提供重要互联网平台服务、用户数量巨大、业务类型复杂的企业,应当按照国家规定建立健全个人信息保护合规制度体系

D.企业应当定期对其处理个人信息遵守法律、行政法规的情况进行合规审计

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第9题
针对卖方在合同履行过程中要求变更合同的突发情况,启明公司迅速启动合同异常情况预警响应机制。在初步同意对方变更合同的情况下,启明公司依循下列哪一应对该突发情况的合规管理流程是可行的()。

①合规部门填写合同异常情况预警表,上报主管领导②变更协议交由主管领导审批③主管领导同意变更后,合规部门将情况报告法务部门,可请求律师介入④法务人员和律师合作审核变更内容,起草变更协议,出具审查意见书

A.①④③②

B.①③④②

C.③④②①

D.④②①③

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第10题
在数据安全法条件下,企业应当履行数据安全保护义务,着力防范数据安全风险。企业如何做好数据合规工作()。

A.建立数据合规管理组织或机构

B.开展数据处理活动以及研究开发数据新技术应符合社会公共利益

C.落实国家数据分类分级保护制度、全流程安全管理制度

D.以上均对

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第11题
完善教育培训体系,不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育()
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