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[多选题]

法律、法规的合规性评价,每年至少进行一次,两次间隔时间不超过()个月

A.6个月

B.12个月

C.24个月

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12个月

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第1题
合规管理部门通过规范规章制度管理流程,对规章制度制订、合规性审查、发布、实施、修订、废止、后评价等实施统一管理,确保其符合外部法律、法规和监管要求,促进规章制度的有效性和相互协调性。()
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第2题
合规管理有效性评估应委托外部专业机构进行,至少每年开展一次。()
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第3题
完善教育培训体系,不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育()
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第4题
企业通过监控和测试、 审计、 评审等主动或被动方式, 对企业的经营管理的合规性, 员工对法律、 法规、 政策、 制度的遵循情况进行检验, 对不完善的地方提出改进的建议, 并推动落实执行, 改进建议应包括()。

A.改进措施

B.奖惩方案

C.完成时间

D.实施部门

E.监管要求

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第5题
关于合规责任承担的表述,错误的有()。

A.公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担领导责任。

B.公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担最终责任。

C.公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任

D.公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担第一责任

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第6题
机关、团体、企业、事业等单位应当履行消防安全职责有()

A.落实消防安全责任制,制定本单位的消防安全制度、消防安全操作规程,制定灭火和应急疏散预案

B.按照国家标准、行业标准配置消防设施、器材,设置消防安全标志,并定期组织检验、维修,确保完好有效

C.对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测,确保完好有效,检测记录应当完整准确,存档备查

D.保障疏散通道、安全出口、消防车通道畅通,保证防火防烟分区、防火间距符合消防技术标准

E.组织防火检查,及时消除火灾隐患

F.组织进行有针对性的消防演练;法律、法规规定的其他消防安全职责

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第7题
应每12个月至少一次评审组织的质量管理体系,以确保其持续的()

A.合规性

B.适宜性

C.充分性

D.有效性

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第8题
依据GB/T45001-2020标准,以下说法正确的是()

A.合规性评价结果应当经当地安监部门审定

B.合规性评价必须半年做一次

C.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求

D.合规性评价的结果应作为管理评审的输入

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第9题
依据GB/T45001-2020标准,以下说法正确的是()

A.合规性评价结果应当经当地安监部门审定

B.合规性评价必须半年做一次

C.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求

D.合规性评价的结果应作为管理评审的输入

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第10题
64依据GB/T45001-2020标准,以下说法正确的是()

A.合规性评价结果应当经当地安监部门审定

B.合规性评价必须半年做一次

C.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求

D.合规性评价的结果应作为管理评审的输入

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第11题
证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估,每年不得少于几次;委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每几年至少进行1次()

A.1,3

B.2,3

C.1,2

D.2,2

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