中国保监会定期通过()等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价,评价结果作为实行分类监管的重要依据。
A.合规报告
B.人员访谈
C.监管通报
D.现场检查
A.合规报告
B.人员访谈
C.监管通报
D.现场检查
A.《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》(简称“90号文”)
B.《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》(简称“3号文”)
C.《商业银行代理保险业务监管指引》(简称“监管指引”)
D.《人身保险销售误导行为认定指引》保监发〔2012〕87号
A.合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分,从不同侧面分别行使内控管理职责,工作既有分工,又相互协作,并建立经常性沟通协作机制
B.合规管理部主要监管合规风险和法律风险,为各部门和员工提供合规咨询,帮助各部门管理好合规风险和法律风险,侧重于事后监督
C.风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制,主要监管市场风险、信用风险等
D.内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价,提出内部控制缺陷的改进建议,督促有关责任部门及时改进,侧重于事前和实时或及时的参与和预防。
A.医院评审等级新晋按照《医院评审暂行办法》要求的周期性评审和不定期重点检查相结合的方式进行评价
B.医院评审现有等级复核主要以不定期重点检查的综合结果进行评价,即依托四川省医疗机构、医务人员、医疗行为综合监管平台(简称三医监管平台)日常监测指标结果
C.采用自查与抽查相结合的方式,监测指标结果作为抽查医院选择的重要依据
A.开展定期或不定期检查,对检查结果进行分析,发现问题积极改正,检查结果与绩效考核和管理授权挂钩
B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价管理的合规性和有效性
C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任
A.组织实施消保监管评价具体工作
B.对下辖派出机构的消保监管评价工作进行指导和监督
C.整理消保监管评价档案,做好归档工作
D.根据评价结果对银行保险机构采取后续监管措施
E.其他有关消保监管评价的工作