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[多选题]

在购买私募净值型理财—桂尊系列产品时销售人数不得超过()人

A.100

B.200

C.150

D.300

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200

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第1题
私募净值型理财—桂尊系列产品预计兑付时间为实际到期日后的()个工作日

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题
可交债市场银行系理财相对其他参与主体优势在哪里呢()

A.资金量级带来的条款溢价能力

B.以产品管理人提供的经产品托管人复核的最新净值进行估值,可交换债券按成本价格计算估值,每日计提应收票面利息

C.站在发行方的角度,其作为大股东减持的替代策略具有明显优势,因此被逐渐发掘

D.站在投资者的角度,私募机构参与的比较多,但其单笔参与规模相对受限

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第3题
定增销售参与机构有()

A.公募基金、保险、券商资管

B.证券和股权类私募

C.产业基金、地方政府、投资平台、企业法人

D.发行人上下游企业、发行人前几大流通股股东

E.高净值个人

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第4题
私银多元资产配置率是指考核期末私银客户在我行平均资产配置产品类别的数量,统计时包含16项资产,其中包括()

A.活期储蓄(含表内开放式理财)

B.定期储蓄(含表内封闭式理财)

C.表外得利宝(开放式/封闭式/净值型)

D.境外资产

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第5题
以下哪些属于家族信托可投资品种()

A.期次型理财

B.私募股票基金

C.私募对冲基金

D.非标信托

E.货币基金

F.趸交保险

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第6题
以下哪一个是高净值客户未来 1-2 年希望增持最多的资产()

A.境内保险

B.公募基金

C.银行净值化理财

D.投资性房地产

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第7题
社会公众当遇到个人或机构兜售理财、保险等金融产品时,如何提高风险防范意识()

A.充分认识、了解相关机构的性质和功能

B.了解相关机构是否有金融业务经营许可证

C.投资某种金融产品时,掌握必要的金融知识,仔细阅读合同条

D.从事股权买卖、创业投资和私募股权投资等高度复杂、风险极高的业务,需要较高的专业知识

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第8题
金融机构指资产管理产品可投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资,以下哪些机构可以作为私募产品的受托机构?()

A.信托公司

B.证券公司

C.基金公司

D.私尊基金管理人

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第9题
下列关于“资管新规内容”描述不正确的是()

A.资产管理产品不得投资公募证券投资基金以外的资产管理产品

B.每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的140% ,每只封闭式公募产品、 每只私募产品的总资产不得超过该产品净资产的200%

C.金融机构应对资管产品实行净值化管理,净值生成应当符合企业会计准则规定

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第10题
下列不属于不当销售的行为是()。

A.理财经理小钱给风险属性为“保守型”的客户推荐高风险产品

B.某产品存在一定流动性风险,但理财经理小吴认为王老板财大气粗,近期应该没有资金需求,因此没有向其披露

C.冯经理风险评定结果为“保守型”,但他坚持购买某高风险理财产品,理财经理小董在进行书面记录后,进行了销售

D.某支行只有二名理财经理。最近总行推出了一款非常有吸引力的理财产品,客户踊跃认购,因此造成了排队等候的局面,部分客户为了避免排队等候,要求在高柜购买,并表示可以书面承诺自己承担可能的损失后果。支行陈行长在思考后,坚持让客户在理财区排队购买,造成了部分客户投诉。

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第11题
()以下哪些人员有进行录音录像话术确认的资质

A.获得零售销售资质的理财服务经理、贵宾理财经理、外包人员

B.获得零售销售资质的支行长、私行/财富团队长、社区支行负责人

C.获得零售销售资质的私行金融顾问、私行/财富中心总

D.其他获得零售销售资质的人员在进行零售AUM销售

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