A.属于稽核发现问题进行虚假整改,报送虚假整改信息的
B.可给予直接责任人核减绩效收入,扣罚当年度奖金 1-1.5个月
C.可给予直接责任人记过及以上,降级及以下纪律处分
D.该问题将进行稽核异常扣分
A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露与暴露案件的
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的
C.案发后及时主动追缴资金与积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任
D.在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的
A.稽核监督
B.客户身份资料
C.交易记录
D.印鉴卡
A.总行授信审批部
B.总行消保部
C.总行稽核部
D.总行合规部
A.无纸化稽核:逾期未整改工单,整改不合规工单
B.营销案稽核:差错未整改工单
C.异动酬金稽核:异动监控、酬金稽核等异动类工单,经核实发现渠道存在违规操作、恶意套利等行为
D.考试不合格:大管家考试不合格
A.稽核监督
B.客户身份资料
C.交易记录
D.作废卡