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[单选题]

上市公司存在下列()情形的,不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。Ⅰ、公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ、上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ、公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查Ⅴ、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题
交易所称重大违法类强制退市,包括以下哪些情形()

A.上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为,且严重影响上市地位,其股票应当被终止上市的情形

B.上市公司存在涉及国家安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位

C.上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位

D.上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位

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第2题
保荐机构应在发行保荐书中详细说明是否存在下列()等情形。Ⅰ、保荐机构高级管理人员在发行人任职情况

Ⅱ、保荐机构与发行人相互持股

Ⅲ、保荐代表人配偶拥有发行人的股份

Ⅳ、保荐机构与发行人相互提供担保

Ⅴ、保荐机构与发行人相互提供融资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%,但未超过30%的,应当披露()。

Ⅰ取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源,或者其他支付安排

Ⅱ前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

Ⅲ不存在规定的禁止收购情形

Ⅳ能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于可转换公司债券发行的说法,正确的有()。Ⅰ、上市公司发行可转换公司债券,只能部分向原股东配售

Ⅱ、网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金

Ⅲ、主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

Ⅳ、主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致

Ⅴ、存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题
下列选项中,关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中,正确的有()。

Ⅰ公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用

Ⅱ擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股

Ⅲ改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会做出决议

Ⅳ改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会做出决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
根据中国石油化工集团有限公司债务融资信息披露管理规定,下列各项中,属于信息披露管理原则的有()。

A.信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平原则,不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.信息披露语言应简洁、平实和明确

C.相关公司、部门和人员对所知悉的本公司未披露的相关信息,负有保密义务,在该信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息

D.相关公司、部门和人员对所知悉的本公司未披露的相关信息,负有保密义务,在该信息依法披露前,除公司主要领导外,任何知情人不得公开或者泄露该信息

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第7题
下列属于备兑权证的是()。

A.上市公司发行的权证

B.证券公司发行的权证

C.交易所发行的权证

D.中介公司发行的权证

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第8题
下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法,正确的有()。

Ⅰ、本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让

Ⅱ、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让

Ⅲ、主板发行对象不超过十名

Ⅳ、上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日,并提请股东大会批准

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
甲公司系创业板上市公司,拟向特定对象发行人民币普通股,下列发行对象中可以由上市公司发行销售的有()Ⅰ。丙公司,系甲公司实际控制的公司Ⅱ。张某,系甲公司实际控制人Ⅲ。李某,系甲公司的第二十大股东Ⅳ。王某,系甲公司的员工Ⅴ。赵某,甲公司的监事。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题
下列属于吸收直接投资的是()

A.中国铝业公司获得力拓英国上市公司12%的现有股份

B.外商独资企业,中外合资经营,合作开发,合作经营

C.吸收国外存款,在国外发行债券和股票

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第11题
下列小企业应当执行企业会计准则的有()

A.预期发行债券的小企业

B.小型基金公司

C.某上市公司子公司

D.在我国设立的小型台资公司

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