A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露与暴露案件的
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的
C.案发后及时主动追缴资金与积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任
D.在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的
A.属于稽核发现问题进行虚假整改,报送虚假整改信息的
B.可给予直接责任人核减绩效收入,扣罚当年度奖金 1-1.5个月
C.可给予直接责任人记过及以上,降级及以下纪律处分
D.该问题将进行稽核异常扣分
A.无纸化稽核:逾期未整改工单,整改不合规工单
B.营销案稽核:差错未整改工单
C.异动酬金稽核:异动监控、酬金稽核等异动类工单,经核实发现渠道存在违规操作、恶意套利等行为
D.考试不合格:大管家考试不合格
A.15天、2次
B.10天(含10天)、2天
C.10天、2次
D.15天(含15天)、2次
A.隐患识别
B.核对检查
C.风险评估
D.方案评审
A.整改责任单位在3个工作日内完成原因分析、措施制定及审批;对问题有异议的在2个工作日内驳回并说明原因。
B.涉及整改风险评价的问题,专业部门在2个工作日内完成评价及审批
C.外部检查、公司检查、专业月检查问题15个工作日内完成闭环确认及审批
D.基层月、周检查(可立即整改的问题)15个工作日内完成闭环确认及审批
A.再测一次并将电压改为10V
B.建议更换工作台
C.与该区的ESD防护稽核员一起讨论此问题
D.以上皆是