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[判断题]

对于高风险客户或者高风险账户持有人,公司应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析()

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第1题

对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()。

A.交易金额、交易频率、经济状况或者经营状况

B.资金用途、交易频率、经济状况或者经营状况

C.资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况

D.交易金额、资金流向、经济状况或者经营状况

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第2题
对高风险客户或者账户,各营业机构至少每年进行一次审核,检查客户资料有无变化,账户交易是否异常等。()
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第3题
按照客户的特点或者帐户的属性,并考虑地域、业务、行业、股东背景、客户是否为外国政要等因素,我行客户划分为高风险、中风险、低风险和无风险等四个风险等级。()
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第4题
以下应列入我行高风险客户的有()。

A.金融大鳄索罗斯

B.阿富汗“基地”组织头目奥马尔

C.美国现任总统奥巴马

D.身处战区的解放军战士

E.中国银行的编外合同制员工

F.被招行辞退后干个体的前员工

G.基金公司的基金经理

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第5题
以下应列入我行高风险客户的有()。

A.金融大鳄索罗斯

B.阿富汗“基地”组织头目奥马尔

C.美国现任总统布什

D.身处战区的解放军战士

E.中国银行的编外合同制员工

F.被招行辞退后干个体的前员工

G.基金公司的基金经理

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第6题
“你这个产品是挺好的,我就是觉得收益率低了一点。当然了,我知道我只能承受这点风险,但是最好么还能再多赚一点„„”。以下客户经理对于这段话的回答,恰当的是()。

A.既然不能承受高风险,自然也就不能获得高收益

B.收益这个东西和风险是呈反比的,在投资领域一向是风险决定收益,那么您可以选择投资高风险高回报的基金项目

C.您的想法很常见,谁都希望风险小一点,收益多一点的对吧。

D.我有好几个客户都提过跟您一样的想法

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第7题
对电费高风险客户,应严格落实“()、一户一策略”的管理模式。
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第8题
对洗钱高风险客户,应每年进行一次审核()
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第9题
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,省级分行负责对辖内分支机构上报的拟确定为洗钱高风险等级客户、客户高风险等级拟向()方向调整等情况进行审核确定。

A.高风险

B.中风险

C.低风险

D.较低风险

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第10题
客户接受过司法调查或人民银行的反洗钱行政调查,应将客户维护为高风险客户。()
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第11题
珠宝行的普通正式员工来我行开立个人结算帐户,其风险等级应选择()。

A.高风险客户

B.中风险客户

C.低风险客户

D.无风险客户

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