题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
银行未对印鉴进行规范化管理或出现验印审核流程控制不到位等情形，将面临（）
A.操作风险
B.资金风险
C.法律风险
D.市场风险
答案
ABC
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
答案
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
A.操作风险
B.资金风险
C.法律风险
D.市场风险
答案
ABC
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“银行未对印鉴进行规范化管理或出现验印审核流程控制不到位等情形…”相关的问题
A.联动签约网银打印的单位结算产品凭证背面无协议
B.联网核查晚于业务办理时间
C.印鉴变更时，经办柜员审核客户证件资料，未换人复核
D.对公网银签约后，UK实物应交接给授权经办人或交接给网银操作员
E.办理账户变更等业务，若亲见客户现场加盖，经办柜员需抽取至少2枚印章验印通过后，其他印章可标注亲见盖章并签字确认
A.审核支票是否真实、有效，是否超过提示付款期限，票据要素是否齐全、清晰无误
B.无条件支付的承诺
C.审核转账支票日期、金额大小写是否正确
D.核对预留印鉴并折角验印
E.核心录入是否正确
A.至少一名印鉴卡保管人员
B.两名印鉴卡保管人员
C.一名经办人员
D.柜员双人
A.严禁外审问题重复发生
B.严禁重点强调注意项被审核发现
C.严禁工作责任不清、配合差及推诿
D.严禁本职工作出现系统性问题
E.严禁重点执行要求未执行
A.不配合银行客户身份识别和开户审核
B.使用营业执照副本进行开户
C.开户业务与客户身份不相符
D.有明显理由怀疑客户开立账户用于出租、出售、出借或从事违法犯罪活动
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.免验印
B.验印白名单参数维护交易
C.印鉴核验
D.重新加盖正确印鉴并出具说明公函
A.营业执照
B.公章
C.预留银行印鉴
D.U盾
E.注册地或经营地的产权证明或租赁合同（可以要求提供包括租金发票（收据）或二按一租的转账记录
F.申请解除账户控制的说明
