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[判断题]
涉及苏丹、索马里等国家制裁项目,以及行业制裁识别名单(SSI)、外国制裁逃避者名单(FSE)等非SDN名单制裁对象的业务,以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项,应向境内一级分行(境外机构)反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)征询合规意见。()
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A.中国的发展离不开世界
B.中国在不断谋求自身的发展
C.世界上任何事务的解决都离不开中国的参与
D.中国积极参与全球事务,体现大国担当
A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的
B.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查
C.有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方,以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的
D.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。
A.客户与我行合作跨境业务一年及以上,未发现涉及制裁交易
B.客户CCS等级为中风险及以下
C.客户的经营范围,以及客户与境内、境外的贸易方相对固定
D.客户为行业重点客户、总行一级分行核心客户,或世界五百强企业,或年度进出口额等值1000万美元及以上
A.不得建立或发生任何业务关系
B.应填写强化尽职调查表,并经业务分管行领导审批后,方可建立或发生业务关系
C.与客户建立业务关系时,应填写强化尽职调查表,并经业务分管行领导审批后,方可建立业务关系
D.建立或发生业务关系时,应加强关注,适当调高风险等级,如有可疑情况应及时上报
A.经办机构
B.一级支行
C.二级分行
D.一级分行
A.经办机构
B.一级支行
C.二级分行
D.一级分行