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[判断题]

制造传宝虚假信息进行销售误导,通过外区监管政策、炒作产品停售等方式促销,属于“乱象整治”工作中的销售乱象()

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第1题
公开披露基金信息,不得有下列()行为。Ⅰ.对证券投资业绩进行预测Ⅱ.违规承诺收益或承担损失Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.诋毁基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
基金信息披露的禁止行为,不包括()。

A.违规承诺收益或者承担损失

B.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.对证券投资业绩进行预测

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第3题
基金信息披露的禁止行为,不包括()。

A.违规承诺收益或者承担损失

B.通过基全管理人自身开设和管理的网络披露信息

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.对证券投资业绩进行预测

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第4题
自媒体中不得发布销售误导的信息和虚假夸大的招募广告()
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第5题
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守()和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第6题
在资产管理业务上,严禁()

A.销售虚假金融产品、私下撮合客户交易或私自销售非本行发行、代销的投资理财产品

B.超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户

C.与外部机构或个人勾结进行信用卡大额套现、伪造信用卡、非法买卖信用卡客户信息资料

D.组织实施、参与民间借贷、非法集资等活动或充当资金掮客

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第7题
下列各项中,属于欺诈客户的行为是()。

A.运用传播媒介,或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。

B.与别人串通,以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易,影响交易价格或交易数量

C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

D.单独或合谋,集中资金优势操纵交易价格和交易量

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第8题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第9题
下列选项中,属于操纵市场行为的有()。

Ⅰ利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

Ⅱ单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅳ在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
证券投资顾问不得从事下列活动()

A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

C.向他人泄露客户的投资决策计划信息

D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

E.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第11题
个险增员活动风险包括虚假人力套取财务支援、基本法利益,不培训直接上岗执业或先上岗执业再培训,误导增员,代理人私自发布招聘信息,学历证明不真实,培训中存在销售误导行为,上岗前未签订保险代理合同,入司材料不齐全()
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