A.尽职调查期间,发现承租人经营管理异常,在加强对承租人、最终受益人、担保人的身份识别后仍然无法排出可疑情况的,应报送可疑交易报告
B.对于收到的第三方代付租金,无须开展相关识别工作,不属于可疑交易报告范围
C.确认为可疑交易的,要及时向内控合规部提交可疑交易报告
D.经公司批准,由内控合规部向中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和总行报送,最迟不超过5个工作日
A.5
B.10
C.15
D.20
A.内控合规委员会出席会议的人员均对会议所议事项无保密义务,可擅自披露有关信息
B.经主任委员同意,必要时内控合规委员会可采用传签方式,履行相关审议审批程序
C.内控合规委员会会议相关材料(会议通知、审议提案、审议表决表、会议记录等)由内控合规委员会办公室负责保存,并于次年3月份移交省联社办公室归档
D.对需要主任办公会审议批准的,由内控合规委员会主任向主任办公会提出提案,并按相关法律、法规及省联社章程规定履行审批程序。
A.企业完整的组织架构
B.有关合规管理的基础知识
C.企业用于规范合规风险管理的各类规章制度
D.企业的管理者和员工在企业经营管理中长期发展过程中形成的共同信守的思想观念、价值标准、道德规范、行为方式等精神因素
E.向企业内外部传播信息中体现合规文化的名称、标志、产品、宣传等物质载体
A.企业完整的组织架构
B.有关合规管理的基础知识
C.企业用于规范合规风险管理的各类规章制度
D.企业的管理者和员工在企业经营管理中长期发展过程中形成的共同信守的思想观念、价值标准、道德规范、行为方式等精神因素
E.向企业内外部传播信息中体现合规文化的名称、标志、产品、宜传等物质载体