题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
由于法规变更而影响公司合规运营的风险。视为（）异常
A.结果异常
B.法规变更导致异常
C.秩序异常
D.资产异常
答案
法规变更导致异常
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A.公司受到法律制裁
B.个人受到法律制裁
C.公司或个人受到法律制裁，财产或声誉遭受损失的风险
D.个人财产遭受损失的风险
A.对于隐瞒合规风险事件的，以及被合规问责后仍再犯或未按规定整改的，公司予以从严处理
B.公司对违法违规行为视情况进行责任追究
C.遵从实事求是原则：按照规章制度，问责落实到位
D.对于主动报告合规风险并主动纠正整改以及部门内部严肃处罚的，公司视情况给予主动报告部门或人员从轻、减轻或免除处罚
A.审核
B.监控
C.管理
D.复核
A.公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。
B.公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。
C.公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任
D.公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担第一责任
A.进度风险
B.合规性风险
C.履约风险
D.分包风险
A.合作机构提供代销产品和产品宣传资料的合规性承诺，国务院金融监督管理机构另有规定的除外。
B.双方在风险承担、信息披露、风险揭示、客户信息传递及信息保密、后续服务安排、投诉和应急处理等方面的责任和义务。
C.双方业务管理系统职责边界和运营服务接口
D.作机构有义务配合开展对代销业务管理系统的接入、投产变更测试和应急演练等活动。
