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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

根据《自营投资总部权益类及其衍生品自营业务流程》第三十六条，部门开展境内的场外市场权益类收益互换业务，应履行相应的审批程序，并按《中国银河证券股份有限公司场外金融衍生品交易管理实施细则》的规定办理；投资标的为GDR等境外产品的，除遵守上述规定外，如互换方为境外子公司的，不需要履行关联交易及交易确认书的报备工作（）

答案

否

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第1题

根据中国石化金融衍生品业务管理办法的规定，操作主体自营衍生品业务或委托主体保证金达到总部核定的保证金预警线的（），须立即开展内部核查，按照相应的内部程序进行处理。

A.40%

B.50%

C.60%

D.80%

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第2题

慧赢添利投资固收类及固收类衍生品占比（），权益类占比

A.不低于80%，不高于20%

B.不低于60%，不高于40%

C.不低于70%，不高于30%

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第3题

根据资管新规要求，资产管理产品按照投资性质的不同，分为（)。

A.固定收益类产品

B.权益类产品

C.商品及金融衍生品类产品

D.混合类产品。

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第4题

我公司规定，公司将以下哪些信息载入业务信息防火墙()。

A.与非上市公司签订的财务顾问协议涉及到的上市公司的权益类证券品种

B.向投资者提供的投资咨询信息

C.自营业务持仓规模占自营总规模5%以上且投资成本超过1000万元以上的投资品种

D.公司认为不应当向公众推荐买卖的上市公司的证券品种

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第5题

在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A.证券承销与保荐业务资格B.证券自营业

在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。

A.证券承销与保荐业务资格

B.证券自营业务资格

C.证券投资咨询业务资格

D.证券经纪业务资格

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第6题

744合格投资者投资于单只权益类产品及金融衍生品类产品的金额不低于（）万元

A.5

B.10

C.20

D.100

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第7题

关于基金经理林鹏，下列说法正确的是（）

A．1998年加入东方证券股份有限公司，担任研究所研究员，后历任东方证券资产管理业务总部投资经理、东方红资管副总经理兼公募权益投资部总经理，具有20年以上资本市场研究和投资管理经验B．曾为东方红睿丰、东方红睿阳、东方红睿元的基金经理C．曾管理的主要权益类公募产品平均年化回报达到24.3%D．公募基金管理规模最高近380亿元

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第8题

保险资管产品按照投资性质不同可分为（）

A.固定收益类产品

B.权益类产品

C.商品及金融衍生品类产品

D.其他类产品

E.混合类产品

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第9题

下列关于基金类投资者的说法，错误的有（）。I我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券，不得投资于衍生品；II企业年金是社保基金的一种形式，是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金；III社会保障基金的投资采取杜保基金理事会直接运作与委托投资管理人运作结合的方式、风险小的投资由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资则委托专业性投资管理机构进行投资运作；IV社保基金理事会直接运作的社保基金投资范围限于银行存款、国债、信用等级在投资级以上的企业债和金融债。

A.I、II、IV

B.I、II

C.III、IV

D.I、II、III、IV

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第10题

根据中国石化金融衍生品业务管理办法的规定，各单位要根据总部批复的风险指标情况，结合本单位实际情况，合理划分本单位风险指标和各级预警线。（）

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第11题

对于__产品，金融机构应当通过醒目方式向投资者充分披露和提示产品的投资风险，包括产品投资股票面临的风险以及股票价格波动情况等（）

A.固定类产品

B.私募产品