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[单选题]

基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,设定科学合理、简单清晰的基金销售(),不断完善基金销售信息披露,防止不正当竞争。

A.费用结构

B.费率水平

C.费用结构和费率水平

D.费用结构、费率水平和销售信息披露机制

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第1题
契约型股权投资基金应于基金协议正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺,以下描述错误的是()。

A.投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,并已充足理解基金协议条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特性,不承担相应的投资风险

B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的赚钱性和最低收益作出承诺

C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产,并履行协议约定的其他义务

D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大漏掉或误导

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第2题
股权投资基金管理人内部控制的作用不涉及()。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整

B.保障股权投资基金财产的高收益

C.保证基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

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第3题
投资合规性风险包括()

A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为

D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或明示、暗示他人相关交易活动

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第4题

投资合规性风险不包括()

A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为

D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动

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第5题
11下列有关内部控制的基本要素说法中,错误的是()

A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B.基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事会和监事会的监督职能

C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象

D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则

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第6题
在投资者签署基金协议之前,募集机构应当向投资者说明()。Ⅰ.有关法律法规;Ⅱ.投资冷静期;Ⅲ.基金风险;Ⅳ.投资者的相关义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
根据基金销售费用规范的规定,以下叙述对的的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的规定,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题
私募基金管理人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金相关信息,不需要披露的事项是()

A.基金的资产负债表

B.基金的销售机构及基金承担的费用

C.基金投资收益分配

D.基金公司计提的风险准备金

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第9题
我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()。

A.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

C.办理及基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D.不公平地对待其管理的不同基金财产

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第10题

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构

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第11题
1813依据《银团贷款业务指引》,银行开办银团贷款业务,应当遵守国家有关法律法规,符合国家信贷政策,坚持()的原则

A.平等互利

B.诚实履约

C.诚实履约

D.风险自担

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