题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
员工可以通过以下哪些方式获得合规积分奖励()
A.取得期货从业资格证
B.提供优秀录音
C.代客户交易并获得盈利
D.当季度无任何违规问题
答案
取得期货从业资格证提供优秀录音当季度无任何违规问题
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A.取得期货从业资格证
B.提供优秀录音
C.代客户交易并获得盈利
D.当季度无任何违规问题
取得期货从业资格证提供优秀录音当季度无任何违规问题
A.为履行合规管理职责,有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料
B.为履行合规管理职责,有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息,必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查
C.合规总监认为必要时,可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D.享有通畅的报告渠道,根据合规事项的重要程度,合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
A.经纪人A在服务客户过程中,主动告知客户有门路可以帮助客户减少缴纳税款
B.经纪人B在服务过程上,发现客户身份信息造假,故暂缓服务流程,并告知客户合规作业的要求,取得客户信任
C.X公司经纪人C为了骗取客户信任,谎称自己是Y公司人员,业绩良好,可以为客户提供居间服务
D.经纪人D为了让客户获得购房资质,协助客户伪造了社保证明
A.5 2
B.5 3
C.5 5
D.5 10