题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
预算上限标准管理不合规违规行为处罚措施,对于情节轻微的,未造成经济损失或不良影响的()
A.由主管领导与责任人进行提醒谈话
B.对责任人采取批评教育
C.对责任人采取通报批评
D.对责任人采取岗位调整等处理措施
答案
D、对责任人采取岗位调整等处理措施
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.由主管领导与责任人进行提醒谈话
B.对责任人采取批评教育
C.对责任人采取通报批评
D.对责任人采取岗位调整等处理措施
D、对责任人采取岗位调整等处理措施
A.未执行银行业资费标准或违规收取客户相关费用的
B.未及时进行汇票信息分拣、打印或人工应答,造成客户投诉的
C.汇兑兑付、申请退汇、改汇业务等手续不合规
D.未按规定办理无着汇款
A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失
B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响
C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉,但这种信誉风险都是一次性的
D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责,甚至会直接断送自己的职业生涯
A.建立合规文化,全员了解合规历史,了解招商蛇口合规基本要求, 了解基本制度内容及本专业条线制度内容并遵照执行
B.对不合规行为进行处罚
C.对华北区域全部项目进行合规检查
D.对华北区域全部城市公司进行合规检查
A.0.5;0.2
B.0.5;0
C.0.6;0
D.0.6;0
A.科学合理
B.统筹兼顾
C.依法合规
D.精准精益
A.归口把控
B.专业审核
C.协同管控
D.辅助管理