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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括()。

A.下放业务审批权限

B.调查货物原产地

C.限制办理涉美交易

D.限制办理跨境交易

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第1题

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为()的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

A.极高风险

B.高风险

C.中高风险

D.中风险

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第2题

对于跨境交易类对公客户尽职调查工作，下列说法正确的有()。

A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门

B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门

C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级

D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门

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第3题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先获取客户CCS等级。如CCS等级为“（）”，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告

A.禁止类

B.高风险类

C.中风险类

D.中低风险类

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第4题

关于跨境交易类对公客户制裁负面新闻搜索，以下哪个国家不在关键词搜索范围内()。

A.伊朗

B.朝鲜

C.苏丹

D.古巴

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第5题

跨境交易类对公客户或其主要关联方命中以下()名单的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。

A.中国涉恐名单

B.联合国制裁名单

C.美国制裁名单

D.内部拒绝名单

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第6题

关于跨境交易类对公客户尽职调查审核流程，下列说法正确的有()。

A.中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核。

B.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。

C.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。

D.各级机构审核人员在收到尽职调查档案审核请求后，应于3个工作日内完成审核。

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第7题

全面掌握客户资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析，及时更新高风险客户资料，并登记《对私高风险等级客户尽职调查表》和《对公高风险等级客户尽职调查表》经过监控和分析，对符合可疑交易的，应按有关规定及时上报()。

A.可疑交易报告

B.大额交易信息

C.对公高、较高风险等级客户分类汇总清单

D.对私高、较高风险等级客户分类汇总清单

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第8题

经办机构国际业务人员办理对公国际业务，符合以下情况的须逐笔开展加强型尽职调查()。

A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查

C.有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的

D.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。

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第9题

对于跨境交易类对公客户，经办机构应按照()的原则，维护和更新客户信息，实施风险管控。

A.依法合规

B.风险为本

C.全面覆盖

D.独立有效

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第10题

对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。()

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第11题

对于阿联酋的预收预付汇款，同时满足相关条件的境内客户实行“白名单”管理，对“白名单”客户可办理阿联酋预收预付汇款业务。以下哪些条件说法正确()。

A.客户与我行合作跨境业务两年(含)以上，未发现涉及制裁交易

B.客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求

C.客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下

D.客户为外汇局货物贸易外汇收支A类企业

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