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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，经董事会或者高级管理层审定之日起（）个工作日内，将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构

A.5

B.10

C.20

D.30

答案

B、10

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第1题

金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，经董事会或者高级管理层审定之日起几个工作日内，将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第2题

金融控股集团公司应当在各分子公司层面建立统一的大额交易和可疑交易报告管理制度，结合各专业公司的业务特点、产品特点，探索以客户为单位，建立适用于集团层面的可疑交易监测体系，以有效识别和应对跨市场、跨行业和跨机构的洗钱和恐怖融资风险，防范洗钱和恐怖融资风险在不同专业公司间的传递。()

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第3题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行()。

A.洗钱和恐怖融资风险评估

B.洗钱风险评估

C.恐怖融资风险评估

D.逃税风险评估

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第4题

金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()

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第5题

下列表述正确的是()。

A.既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交可疑交易报告

B.可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，且符合大额报告的，可以只提交大额报告

C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.金融机构应当按规定对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当先向国家安全机关报告

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第6题

固有风险评估反映在考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。()

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第7题

银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系，将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。()

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第8题

剩余风险评估反映在不考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。()

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第9题

银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的，应当提交新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。银行业监督管理机构在进行业务准入时，应当对新业务的洗钱和恐怖融资风险评估情况进行()。

A.审批

B.审核

C.审定

D.备案

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第10题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%。()

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第11题

出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户()。

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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