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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

合规问责的基本原则（）

A.问责从管理层做起、合规人人有责

B.违规必究、奖惩分明

C.问责与合规管理责任相结合

D.依程序进行问责

E.教育与惩戒相结合

答案

ABCDE

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第1题

公司遵循“谁主管，谁负责;谁运营，谁负责”的理念，建立明确的合规问责机制。合规问责的对象包括()。

A.合规管理人员

B.合规联络人或合规专人

C.部门负责人

D.公司普通员工

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第2题

《济宁市分公司监管合规管理问责办法（暂行）》如与公司其他管理办法相冲突的，问责处罚以低者为准（）

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第3题

辽宁省农村信用社各级机构经营层下设的()履行违规问责的职能，依法合规开展违规问责工作。

A.内控合规委员会

B.风险管理委员会

C.审计委员会

D.主任(行长)办公会

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第4题

总行法律合规部应（）对全行的问责处理情况进行检查

A.每年

B.每季

C.每月

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第5题

以()、再排查良性闭环形式的自查流程，以边查边改、边查边问责的自查模式，建设合规防线。

A.排查

B.整改

C.问责

D.提高

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第6题

前端追责处理的目的在于形成关于客户投诉举报事项管理的前端约束机制，以降低其发生概率，而并非合规问责处理的替代，不影响或减弱后续的合规问责处理标准，二者叠加实施（）

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第7题

反洗钱工作开展应遵循（）原则

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

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第8题

合规管理的基本机制包括()。

A.合规绩效考核机制

B.合规内控机制

C.诚信举报机制

D.合规培训与教育制度

E.合规问责机制

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第9题

合规深化年方案对于整改违规问题问责的时间段是（）

A.开业至今

B.2018年-2019年

C.2015年-2019年

D.2019年-2020年

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第10题

公司工作人员履职问责领导小组办公室设在（）

A.机关纪委

B.稽核审计部

C.党委工作部

D.内控与法律合规部

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第11题

依据（）的原则，公司针对洗钱风险评估和客户风险等级评定结果的高低采取不同的风险控制措施

A.风险为本

B.依法合规

C.尽职履责

D.违规问责

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