题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据新规要求,金融机构开展资产管理业务,应当确保()。
A.资产管理业务与其他业务相分离
B.资产管理产品与其代销的金融产品相分离
C.资产管理产品之间相分离、资产管理业务操作与其他业务操作相分离
D.以上都有
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A.资产管理业务与其他业务相分离
B.资产管理产品与其代销的金融产品相分离
C.资产管理产品之间相分离、资产管理业务操作与其他业务操作相分离
D.以上都有
《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,强化反洗钱金融机构()的责任,金融机构推出新产品、新业务前,须开展洗钱和恐怖融资风险自评估,并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施
A.落实监管要求
B.合规工作优先
C.自主管理风险
D.完善内控体系
A.固定收益类产品
B.权益类产品
C.商品及金融衍生品类产品
D.混合类产品
A.单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%
B.同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中,同一金融机构
C.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%
D.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的35%
A.5个工作日内
B.B5个交易日内
C.C10个工作日内
D.D10个交易日
A.运风险管理要求做好以下哪些工作
B.档案实物与凭证影像的一致性质检
C.凭证档案要素完整性质检
D.相关业务合规性质检
E.档案实物与凭证影像的准确性质检
A.观察会员、普通会员
B.联席会员、特殊会员
C.观察会员、特殊会员
D.联席会员、普通会员