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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据新规要求,金融机构开展资产管理业务,应当确保()。

A.资产管理业务与其他业务相分离

B.资产管理产品与其代销的金融产品相分离

C.资产管理产品之间相分离、资产管理业务操作与其他业务操作相分离

D.以上都有

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第1题

《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,强化反洗钱金融机构()的责任,金融机构推出新产品、新业务前,须开展洗钱和恐怖融资风险自评估,并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施

A.落实监管要求

B.合规工作优先

C.自主管理风险

D.完善内控体系

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第2题
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(“《资管新规》”)按照产品类型统一监管标准,从募集方式和投资性质两个维度对资产管理产品进行分类,分别统一投资范围、杠杆约束、信息披露等要求。资产管理产品按照投资性质的不同,分为()

A.固定收益类产品

B.权益类产品

C.商品及金融衍生品类产品

D.混合类产品

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第3题
根据资管新规,金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度:()。

A.单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%

B.同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中,同一金融机构

C.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

D.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的35%

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第4题
根据资管新规要求,资产管理产品按照投资性质的不同,分为()。

A.固定收益类产品

B.权益类产品

C.商品及金融衍生品类产品

D.混合类产品。

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第5题
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,非因金融机构主观因素导致突破前述比例限制的,金融机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的()内调整至符合相关要求。

A.5个工作日内

B.B5个交易日内

C.C10个工作日内

D.D10个交易日

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第6题
资产管理业务是金融机构的表外业务,金融机构开展资产管理业务时可以承诺保本保收益。出现兑付困难时,金融机构可以用自有资金垫资兑付()
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第7题
根据中国石化合规管理办法的规定,“管业务与管合规相结合”合规管理体系建设原则的内涵是,坚持“强内控、防风险、促合规”,落实“业务工作谁主管,合规责任谁承担”要求,推动合规管理与组织人事、纪检监察监督、内部审计、内控、风险管理等工作统筹衔接、协同联动,合规管理与业务开展同安排、同检查、同考核。()
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第8题
金融机构应当做到每只资产管理产品的资金(),不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务

A.单独管理

B.单独建账

C.单独核算

D.单独调拨

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第9题
各省直分行应至少每半年组织开展对会计营运档案管理及相关系统的检查工作。根据营()

A.运风险管理要求做好以下哪些工作

B.档案实物与凭证影像的一致性质检

C.凭证档案要素完整性质检

D.相关业务合规性质检

E.档案实物与凭证影像的准确性质检

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第10题
【]私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会,应当先申请成为(),自成为观察会员之日起满1年,同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的,可申请成为()

A.观察会员、普通会员

B.联席会员、特殊会员

C.观察会员、特殊会员

D.联席会员、普通会员

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