中国人民银行或其分支机构完成复评后将评级结果以适当方式告知法人金融机构。针对评级过程中发现的问题,中国人民银行或其分支机构应当对哪类及以下机构发出《反洗钱监管意见书》,并进行风险提示,要求其采取必要的整改措施()。
A.B
B.C
C.D
D.E
A.B
B.C
C.D
D.E
A.3.0
B.5.0
C.10.0
D.30.0
A.中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等有针对性的监管措施
B.原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当高于评级等级较高的机构
C.法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外
D.法人金融机构可以将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的
B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的
A.当日
B.次日
C.2个工作日
D.2个工作日(不包含当日)
A.1月10日前
B.1月20日前
C.1月30日前
D.3月30日前
A.24
B.36
C.48
D.72
A.营业机构同级审核
B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定
C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定
D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定
A.客户户籍所在地或注册地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报当地中国人民银行分支机构
B.资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构
C.金融机构总部所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报金融机构总部所在地中国人民银行分支机构
D.只需冻结,无需报告