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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

金融机构违反规定,为非法金融机构或者非法金融业务活动开立帐户,办理结算或者提供贷款的,可以由监管部门()。

A.没收违法所得,并处罚款

B.责令改正

C.追究刑事责任

D.责令对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分

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第1题
下列罪名中,犯罪主体是银行或其他金融机构及其工作人员,而非普通社会公众的有()。

A.违法发放贷款罪

B.违法票据承兑,付款,保证罪

C.吸收客户资金不入账罪

D.非法出具金融票据罪

E.伪造货币罪

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第2题
金融机构办理贷款业务,不得有下列哪些行为()。

A.向关系人发放信用贷款

B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件

C.违反监管部门规定的其他贷款行为

D.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款

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第3题
下列哪项不属于银行业金融机构从业人员应遵守的法律法规和恪守工作纪律()。

A.自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

B.不得在任何场所开展未经批准的金融业务

C.销售或推介未经审批的产品

D.不得代销未持有金融牌照机构发行的产品

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第4题
金融违法行为处罚办法中第十六条规定金融机构办理贷款业务,不得有下列的()行为。

A.违反中国人民银行规定的其他贷款行为

B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件

C.向关系人发放信用贷款

D.擅自开办新的贷款业务种类

E.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款

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第5题
关于禁止参与股票交易的人员违反规定的处罚措施,《证券法》是如何规定的()。

A.责令依法处理非法持有的股票

B.没收违法所得

C.处以买卖股票等值以下的罚款

D.处以买卖股票等值以上的罚款

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第6题
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有()情形之一的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A.违反规定对银行业金融机构进行现场检查的

B.未依照《中国银行业监督管理法》规定报告突发事件的

C.因客观原因超过规定期限审核高级管理人员任职资格的

D.违反规定审查批准银行业金融机构的设立,变更,终止,以及业务范围和业务范围内的业务品种的

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第7题
任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融效劳时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。()
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第8题
依据《烟花爆竹安全管理条例》的规定,对未经许可生产、经营烟花爆竹制品,或者向未取得烟花爆竹安全生产许可的单位或者个人销售黑火药、烟火药、引火线的,由安全生产监督管理部门责令停止非法生产、经营活动,处的罚款(),并没收非法生产、经营的物品及违法所得。

A.2000元以上1万元以下

B.1000元以上1万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.2万元以上10万元以下

E.相对密度(空气=1)为1.19

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第9题
《河北省安全生产条例》规定:任何单位和个人不得为未获得安全生产允许证或者其她安全生产行政允许而非法从事该项生产经营活动生产经营单位提供原辅材料、生产经营场合、运送、保管、仓储等条件。()
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第10题
金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立帐户的,由中国人民银行给予该金融机构警告,可以处()元罚款。情节严重的,取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。

A.20000-100000

B.10000-50000

C.5000-10000

D.1000-5000

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第11题
非法拘禁他人或者以其他方法非法剥夺他人人身自由的,构成()。

A.非法拘禁罪

B.绑架罪

C.非法拘禁罪和绑架罪的想象竞合犯

D.敲诈勒索罪 ​

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