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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

反洗钱监测系统适时对客户启动风险等级重新分类，对于需要人工检核的，发至牵头分类机构进入动态调整流程。业务操作岗、审核管理岗应每天登录系统，查看、处理待办事项（）

答案

是

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第1题

本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高至低依次划分为()个等级。总行反洗钱主管部门根据实际运行情况，可适时对高风险等级进一步细分。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第2题

所称的客户洗钱风险等级分类，是指各级机构按照本办法规定的参考因素、基本标准、程序和要求，对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在持续关注的基础上，适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。()

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第3题

反洗钱客户风险等级管理应遵循什么原则（）

A.审慎性原则

B.持续性原则

C.保密性原则

D.适时告知原则

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第4题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在()的基础上，适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。

A.持续关注

B.无需关注

C.重点关注

D.一般关注

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第5题

风险预警可评为“关注”，同时持续监测客户及其交易情况，对客户开展加强型尽职调查。客户关注期为90天，在关注期内总行及一级分行反洗钱主管部门应完成客户风险状况的核查和评估，根据尽职调查结果调整客户洗钱及恐怖融资风险等级。()

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第6题

根据营业部《反洗钱和反恐怖融资管理办法》，财务管理部应履行哪些职责？（）

A.负责在客户服务中实施持续的客户识别

B.负责持续识别已开户的客户

C.负责根据公司及营业部规定对客户进行洗钱风险等级分类管理，落实中高洗钱风险等级客户重新审核计划

D.负责实施客户洗钱风险的识别和动态调整

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第7题

营业网点应在持续关注客户风险变化的基础上，适时调整客户洗钱风险等级，较高风险客户应至少每()重新评定一次。

A.一年

B.两年

C.半年

D.三年

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第8题

营业网点应在持续关注客户风险变化的基础上，适时调整客户洗钱风险等级，高风险客户应至少每()重新评定一次;。

A.一年

B.两年

C.半年

D.三年

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第9题

营业网点应在持续关注客户风险变化的基础上，适时调整客户洗钱风险等级，低风险客户应至少每()重新评定一次。

A.一年

B.两年

C.半年

D.三年

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第10题

《关于强化反洗钱履职、防范证券市场犯罪风险监管案例的通报》监管重点指出的反洗钱一线工作薄弱环节有（）

A.账户交易异常，多次收到交易所等监管部门协查、警示，未按要求开展重新识别工作

B.未对风险账户采取强化识别措施和按规定上报可疑交易报告

C.未根据账户风险状况的变化及时调整客户风险等级并采取后续控制措施

D.以上都是

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