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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

应重点关注客户身份基本信息包括()

A.姓名、性别、国籍、职业(包括行业分类)

B.住所地或者单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

C.年龄

D.居民性质

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AB

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第1题
办理跨境人民币业务在监管合规方面需重点关注:在出口重点监管企业名单以及()相关系统中查询企业名录及分类管理状态,对于重点监管名单内的企业应加强审核。

A.货物贸易外汇管理

B.服务贸易外汇管理

C.跨境人民币管理

D.其他业务管理依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求

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第2题
对中、低风险个人客户办理开户时,应采取以下哪种方式进行身份识别()。

A.核对客户身份基本信息,包括客户的姓名、性别、国籍、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或身份证明文件种类、有效期限

B.核对代理人身份基本信息,包括代理人的姓名、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

C.联网核查客户身份信息,包括账受益人和代理人身份证息。

D.核查客户住所。应通过查验房产证、房产租约、住宿发票、水电费单据等方式核查客户的地址。

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第3题
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()

A.姓名、性别、国籍、职业

B.住所地或者工作单位地址

C.联系方式

D.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

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第4题
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的()

A.名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码

B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

C.控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

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第5题
针对自然人客户,各分支机构应每年至少一次筛查其基本信息情况,对于职业为“其他”、信息存疑等情况进行核查,结合日常客户回访、业务营销活动等督促客户通过多种渠道及时更新其身份信息()
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第6题
自然人客户的“身份基本信息”9项,不包括客户的()

A.姓名

B.性别

C.职业

D.身高

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第7题
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”12项,不包括()

A.股东性别

B.客户的名称

C.经营范围

D.住所

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第8题
金融机构与客户的业务关系存续期间,金融机构应当重新识别的主要情形包括()。

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或名称相同的

D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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第9题
对于持续出现异常收付款的可信客户银行应将其转为()。

A.重点客户

B.关注客户

C.监管客户

D.黑名单客户依据:跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类

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第10题
对于集团客户成员,应重点关注集团客户及成员企业授信情况、集团客户关联交易情况、集团内部互保情况、经营管理人员信用状况及集团客户违约情况等。()
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第11题
《中国电网公司有限责任公司客户停电管理办法(Q/CSG214029-2014)》:地(市)或县(区)供电局的系统运行部(电力调度控制中心)应及时将停电计划变更、实际执行等信息传递给客户服务中心或区县营业部。客户服务中心或区县营业部应及时通知涉及的()。

A.重要客户

B.大客户

C.敏感客户

D.重点关注客户

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