投资者存在下列情形之一的,分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限()
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的
B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的
C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的
D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的
E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形
E、其他监管部门或我公司规定不得开通的情形
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的
B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的
C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的
D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的
E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形
E、其他监管部门或我公司规定不得开通的情形
A.水文、气象条件影响船舶安全通过时
B.发现桥区水域航道、航标等存在异常情况妨碍本船正常通过时
C.本船操纵能力受限或航行设备故障,不能确保安全通过时
D.相关主管部门发布的禁止船舶通过桥梁的其他情形
A.水文、气象条件影响船舶安全通过时;
B.发现桥区水域航道、航标等存在异常情况妨碍本船正常通过时;
C.本船操纵能力受限或航行设备故障,不能确保安全通过时;
D.相关主管部门发布的禁止船舶通过桥梁的其他情形。
A.半年、十年
B.半年、终身
C.五年、终身
D.五年、十年
A.内部管理混乱,无法正常经营
B.存在重大违法行为,未得到有效整改
C.拒不执行限期整改违法违规问题、按时报送监管数据等监管要求
D.最近1年内因保险代理业务引发过30人以上群访群诉事件或100人以上非正常集中退保事件
E.法律、行政法规和中国银保监会规定的其他情形
A.①②③
B.①②
C.①
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C.其他情节严重或者情况紧急的情形
D.以上皆不对
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C.其他情节严重或者情况紧急的情形
D.交易金额与往年同期差别太大的
A.存在重大事故隐患,一百八十日内二次或者一年内三次受到本法规定的行政处罚的
B.经停产停业整顿,仍不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的
C.不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件,导致发生重大、特别重大生产安全事故的
D.拒不执行负有安全生产监督管理职责的部门作出的停产停业整顿决定的
A.短期内客户账户资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的
B.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
A.存在重大事故隐患,180日内3次或者1年内4次受到本法规定的行政处罚的
B.经停产停业整顿,仍不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的
C.不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件,导致发生重大、特别重大生产安全事故的
D.拒不执行负有安全生产监督管理职责的部门作出的停产停业整顿决定的
A.存在重大事故隐患,一百八十日内三次或者一年内四次受到本法规定的行政处罚的
B.经停产停业整顿,仍不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的
C.不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件,导致发生重大、特别重大生产安全事故的
D.拒不执行负有安全生产监督管理职责的部门作出的停产停业整顿决定的