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[多选题]

内幕信息知情人应对()的证券账户负责,加强证券账户管理,严禁将所持证券账户交由他人操纵或使用

A.本人

B.子女

C.父母

D.兄弟姐妹

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ABCD

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第1题
下列行为可能构成内幕交易罪的有()。

I内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

II内幕信息知情人过失泄露内幕信息

III非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券

IV内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易

A.II、IV

B.I、III

C.III、IV

D.I、II

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第2题
证券交易内幕信息的知情人不包括()(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员(3)证券公司高级研究人员(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。

A.(1)(2)(3)(4)

B.(1)(2)(3)

C.(1)(3)(4)

D.(1)(2)(4)

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第3题
发行人参股公司的董监高属于发行人的内幕信息知情人。()
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第4题
甲、乙、丙、丁均为科创板上市公司,根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,下列关于信息披露的说法,正确的是()。

A.乙公司自愿披露与公司有关的某事件信息,该信息不属于依法应当披露的信息,乙公司应当按照同一标准披露后续类似事件

B.丙公司不得在非交易时段对外发布重大信息,已经泄密或者确实难以保密的除外

C.丁公司尚未盈利,其应当充分披露尚未盈利的成因

D.甲公司筹划的重大事项存在较大不确定性,立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者,且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的公司可以暂不披露,但最迟应在该重大事项达成初步意向时对外披露

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第5题
内幕交易行为客观上表现为以下几种:()。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券

B.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息买卖证券

C.内幕人员获得内幕信息后,根据该信息建议他人买卖证券

D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券

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第6题

下述各项中()不是内幕信息的构成要素

A.来源可靠的信息

B.重要的信息

C.来源不可靠但对证券价格有较大影响

D.非公开的信息

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第7题

下述各项中()不是内幕信息的构成要素

A.来源可靠的信息

B.重要的信息

C.来源不可靠但对证券价格有较大影响

D.非公开的信息

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第8题
任何人不得与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。否则属于()违法行为

A.编造、传播虚假信息

B.内幕交易

C.操纵市场

D.虚假陈述

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第9题
以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、髙级管理人员

D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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第10题
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动()

A.情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

B.情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

C.情节严重的,处一年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

D.情节严重的,处二年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

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第11题

下面哪种行为不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益

C.与委托人一起分析投资策略

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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