持续的监督活动应当贯穿于日常经营活动与常规管理工作。下列活动中属于持续的监督活动的是()。
A.审计委员会定期了解财务数据
B.相应级别的员工复核采购业务流程中控制的执行情况
C.注册会计师对年度财务报表进行审计
D.内部审计人员对控制实施风险评估
A.审计委员会定期了解财务数据
B.相应级别的员工复核采购业务流程中控制的执行情况
C.注册会计师对年度财务报表进行审计
D.内部审计人员对控制实施风险评估
A.行政机关应当创造条件,实现与被许可人、其他有关行政机关的计算机档案系统互联,核查被许可人从事行政许可事项活动情况
B.个人和组织发现违法从事行政许可事项的活动,有权向行政机关举报,行政机关应当及时核实、处理。
C.公众无权查阅行政机关的监督检查记录
D.行政机关实施监督检查,不得妨碍被许可人正常的生产经营活动
A.客户工作单位发生变动
B.客户身份证件和其他身份证明文件已过有效期
C.客户住所、通讯地址、联系电话发生变更
D.发现先前提交的证明文件系伪造、变造
E.本行对客户的异常行为或可疑交易进行分析后,认为客户与恐怖活动有关或有重大洗钱嫌疑
A.为非法平台及无证经营机构提供支付服务属于监管严禁行为,将受到监管的严厉处罚
B.与商户建立业务关系时应当严格审核特约商户营业执照、法定代表人或负责人的有效身份证件,留存相关证件的复印件或影印件,但不需要对商户的经营场所进行现场核实
C.持续关注商户信息变更情况、业务开展情况。关注商户日常经营活动的真实性、合法性,对商户进行定期回访
D.对于身份证明文件有效期即将过期的商户,提示、要求商户及时更新身份证件;建立存量商户信息重检机制,对于工商状态已注销或异常的商户进行及时处理
A.风险贯穿于项目全寿命周期,风险管理是一个持续的过程
B.风险是由个人行为决定的,而行为受决策左右因此,风险与人们的决策有
C.风险管理过程的实施越早越好
D.风险管理的目标是实现最大的安全保障