通过互联网进行展业活动时,联系方式可留存公司或部门(分支机构)的电话号码,也可留存员工(证券经纪人)个人姓名及联系方式()
是
是
A.留存备查
B.永久留存
C.网络下载
D.官网查询依据:跨境人民币业务展业原则总则审核要点
A.被人民银行或其他监管部门纳入公开发布的限制性管理分类名单的
B.客户身份信息存在疑问、背景不明的,或者无法获取足够信息对客户背景进行评估的。如无正式固定经营办公场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、新建业务关系但身份信息存疑的企业
C.机构成立或者正常生产经营时间不足一年的
D.交易明显不符常理或不具有商业合理性的
E.客户交易规模与其资本实力、投资总额、生产经营规模等明显不符的依据:跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类
A.委托其他单位及个人进行客户招揽服务等
B.通过大V引流开户给奖励
C.通过直播等方式,配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为
D.将员工二维码交由他人协助开户
E.对员工客户招揽活动管理不到位
F.开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产等值挂钩,未将员工展业行为合规性、客户投诉情况作为考核内容
A.通过企查查查询联系该公司,留存电话为空号或无人接听
B.企业未在华夏银行开户,未与该公司合作
C.公司在互联网上有因非法集资、传销等行为被新闻报道
D.上门核实实体门店,店里未实际摆放白酒等产品,店面里面张贴标语与传销联系密切等
E.账户交易金额或交易对手异常
A.业主的认证时身份证号与合同信息留存表不符时,也可以通过验证
B.客户有两个手机号码,合同信息留存表中填写的第一个,登录贝壳APP时使用了第二个,也可以进行签字
C.客业必须在签约前在贝壳APP完成实名认证
D.证件为身份证时,在签字前必须完成人脸识别才可以签字
A.期权早报(每日)
B.策略跟踪(每周)
C.期刊(每月)
D.不定期发布市场热点推文