证券账户因异常交易行为出现下列情形之一的,本所(深圳)经认定可以将该账户持有人名下所有证券账户列入重点监控账户名单()
A.被本所出具《限制交易警示函》
B.被本所采取盘中暂停当日交易措施
C.被本所采取盘后限制交易措施
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
D、滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A.被本所出具《限制交易警示函》
B.被本所采取盘中暂停当日交易措施
C.被本所采取盘后限制交易措施
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
D、滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A."A、对个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,个人拒绝出示的
B.组织他人同时或者分批开立账户的
C.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D.客户为个体商户人员
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的
A.持卡人挂失止付;
B.法定部门按照法律程序冻结止付。
C.对涉案账户、异常开户按《内蒙古农村信用社人民币银行账户管理办法》规定冻结止付。
D.柜员业务办理发生差错
A.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录
B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户
C.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出
D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小
A.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出
B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户
C.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录
D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小
A.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户
B.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出
C.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录
D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小
A.发生小额试探交易、交易时间集中在非工作时间
B.账户交易频次与注册资金或经营范围明显不符
C.网上资金交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
D.单位账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易
A.印刷区域出现多处污渍,累计污渍面积大于150mm2, 或单个污渍面积大于100mm2的
B.非印刷区域出现多处污渍,累计污渍面积大于60mm2,或单个污渍面积大于50mm2的
C.污渍面积虽未超过规定标准,但遮盖重要防伪特征之一,影响防伪功能的
D.非印刷区域出现多处污渍,累计污渍面积大于50mm2,或单个污渍面积大于50mm2的
E.判断