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[单选题]

证券账户因异常交易行为出现下列情形之一的,本所(深圳)经认定可以将该账户持有人名下所有证券账户列入重点监控账户名单()

A.被本所出具《限制交易警示函》

B.被本所采取盘中暂停当日交易措施

C.被本所采取盘后限制交易措施

D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的

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D、滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的

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第1题
邮政储蓄机构应加强对异常开户行为的审核。遇有下列情形之一的,应拒绝开户和拒绝开通电子银行()

A."A、对个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,个人拒绝出示的

B.组织他人同时或者分批开立账户的

C.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的

D.客户为个体商户人员

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第2题
公司反洗钱相关责任单位有下列行为之一,公司将责令限期改正;受到监管处罚或者因以下行为给公司造成经济损失的,公司将追偿经济损失;情节严重的,同时将按照公司问责处罚机制处理()

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的

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第3题
出现下列情况之一的,发卡网点可对金牛借记卡进行止付()。

A.持卡人挂失止付;

B.法定部门按照法律程序冻结止付。

C.对涉案账户、异常开户按《内蒙古农村信用社人民币银行账户管理办法》规定冻结止付。

D.柜员业务办理发生差错

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第4题
中资商业银行有下列情形之一的,应当申请解散()。

A.因分立,合并需要解散

B.股东大会决议解散

C.章程规定的营业期限届满或者出现章程规定的其他应当解散的情形

D.董事会决议解散

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第5题
下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录

B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

C.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出

D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小

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第6题
下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出

B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

C.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录

D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小

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第7题
下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

B.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出

C.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录

D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小

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第8题
对资产量或交易量大的客户突出分析重点内容,排查是否存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形,经排查发现涉及违法违规行为或者合规风险隐患时,应及时向公司主动报告()
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第9题
客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却出现频繁大额资金收付,金融机构应将这一可疑资金交易情况向有关反洗钱部门报告。()
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第10题
异常交易行为包括()

A.发生小额试探交易、交易时间集中在非工作时间

B.账户交易频次与注册资金或经营范围明显不符

C.网上资金交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外

D.单位账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易

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第11题
人民币纸币在流通过程中因受到侵蚀,形成票面局部污渍,下列()情形的,为不宜流通人民币

A.印刷区域出现多处污渍,累计污渍面积大于150mm2, 或单个污渍面积大于100mm2的

B.非印刷区域出现多处污渍,累计污渍面积大于60mm2,或单个污渍面积大于50mm2的

C.污渍面积虽未超过规定标准,但遮盖重要防伪特征之一,影响防伪功能的

D.非印刷区域出现多处污渍,累计污渍面积大于50mm2,或单个污渍面积大于50mm2的

E.判断

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