题目内容
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[多选题]
证券从业人员展业中可能涉及到刑事犯罪主要包括()
A.内幕交易罪
B.利用未公开信息交易罪
C.编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
D.操纵证券、期货市场罪
E.提供虚假证明文件罪
答案
ABCDE
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A.内幕交易罪
B.利用未公开信息交易罪
C.编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
D.操纵证券、期货市场罪
E.提供虚假证明文件罪
ABCDE
A.《保险销售从业人员资格证书》
B.《保险代理从业人员展业证书》
C.《保险销售从业人员执业证书》
D.《保险代理从业人员营业执照》
A.考取《保险代理从业人员资格证书》,使其保持有效
B.接受正规的岗前培训及继续教育
C.与公司签订《人身保险代理合同》
D.取得《保险营销员展业证》,使其保持有效
A.民事犯罪
B.刑事犯罪
C.直接
D.间接
A.各级机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系
B.各级机构从业人员违规使用重要空白凭证、印章、营业场所等,套取本行信用参与非法集资等活动
C.各级机构从业人员涉嫌贪污贿赂、滥用职权等职务犯罪
D.各级机构从业人员侵犯客户个人信息
E.以上都是
A.未经国务院证券监督管理机构核准,擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人
B.挪用客户的资金,将客户资金归入自有的财产
C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易
D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务
A.企业的法人代表
B.公司成立背景
C.主要交易类型
D.结算方式
E.交易对手依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况经营背景识别要求