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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下面哪些事件属于案件风险事件（）

A.员工非正常原因无故离岗或失踪

B.重大案件举报线索

C.其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

答案

C、其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

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第1题

客户反映非自身原因账户资金、保单状态出现异常的，可能演化为案件的事件，属于案件风险事件。()

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第2题

声誉风险有哪些形式()。

A.商业银行的违规事件

B.发生金融犯罪案件情形

C.引发民事诉讼案件情形

D.引发民事诉讼案件情形

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第3题

下列哪些重大事项发生时应于事发前及时向当地人民银行分支机构报告的（）

A.重大改制活动，机构性质变更

B.发生存款挤提、客户交易结算资金挤提、挤提退保等金融挤兑事件

C.银行业金融机构从业人员发生涉案金额在500万元（含）以上的案件

D.受到监管部门风险提示、行政处罚

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第4题

各专业部门发现案件和案件风险事件后,向分行内控合规部门报告；初步判断为外部案件和案件风险事件的，要同时向分行安全保卫部门报告（）

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第5题

如发生案件（风险）事件，向总行合规部报送时限为（）

A.12

B.24

C.36

D.48

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第6题

下面案件中没有出现灰原哀的是（）

A.月光奏鸣曲杀人事件

B.红白黄与侦探团

C.蘑菇山熊和侦探团

D.用钱买不到的友谊

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第7题

案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的，应予以撤销。

A.6个月

B.8个月

C.一年

D.两年

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第8题

（）指各部门发生案件和案件风险事件后向同级内控合规部门和上级业务主管部门报告，其中，初步判断为外部案件和案件风险事件的分别向上级安全保卫部门和内控合规部门报告

A.单线报告

B.逐级上报

C.双线报告

D.分级管理

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第9题

涉刑案件管理中，案件风险事件自报送之日起超过（）仍不能确认为案件的，应予以撤销。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3个月

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第10题

出现以下（）情形的，考核评级应当下调一级

A.因违规案件导致多起诉讼

B.引发社会群体性事件的

C.瞒报、迟报、漏报重大风险事件的

D.自评存在重大隐瞒的

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第11题

涉及案件风险事件的，各单位都必须谨慎认真地对待案件风险事件的处置和报告工作，在报案前需与（）的沟通，采取“口头报告”和“书面报告”的双线报告机制，须得到总行明确的书面同意后才能实行报案

A.总行授信审批部

B.总行消保部

C.总行稽核部

D.总行合规部

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