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[单选题]

初评结果与审核复评结果不一致以及系统初评或人工认定为较高风险和高风险的,由()反洗钱专岗人员审批并决定最终评级结果。

A.运营管理部   

B.运营主管   

C.柜员   

D.管理员   

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第1题
客户洗钱风险等级评估及分类,按照系统自动初评与人工复评、人工审核相结合的方式进行()
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第2题
客户洗钱风险评估和等级分类的流程包括信息收集、()环节。

A.系统初评

B.人工复评

C.审核审定

D.综合评级

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第3题
客户洗钱风险评估和等级分类的流程包括哪几个环节()。

A.信息收集

B.系统初评

C.人工复评

D.审核审定

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第4题
对于首次评级的客户,人工复评后将系统初评结果由低风险向高风险调整的,由()后确认客户最终评级结果。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定

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第5题
客户风险等级的评定为系统初评和人工复评相结合的方式。其中人工复评是由业务所在的县级分公司根据初评结果,结合客户身份信息和交易信息进行综合评价()
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第6题
《石嘴山银行客户洗钱及恐怖融资风险评估及分类实施细则》:分支机构反洗钱专员应结合各渠道获取的信息,对系统初评结果进行人工复评,新开客户于系统初评后的()内完成

A.当日

B.次日

C.2个工作日

D.2个工作日(不包含当日)

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第7题
对于仅建立客户资料用户办理一次性交易,并未开立任何账户的首次评级客户,首次评级时将系统初评等级作为首次评级结果,定期复评时维持最后一次等级评定结果不变。()
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第8题
因为在初评时已经实施了丈件评审工作,所以在监督审核及复评时无需再开展文件评审工作。()
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第9题
法人金融机构反洗钱分类评级包括哪几个阶段()。

A.法人金融机构自评

B.中国人民银行或其分支机构初评

C.初评结果反馈与意见征求

D.中国人民银行或其分支机构复评

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第10题
本行客户洗钱风险评估和等级分类采用()和()调整相结合的方式开展。

A.系统初评

B.双人录入

C.双人复核

D.人工复评

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第11题
本行客户洗钱风险评估和等级分类是以()的方式来计量风险、评估等级,采用()的方式开展。

A.定量分析、系统评级

B.定量分析、系统初评和人工复评调整相结合

C.定量分析与定性分析相结合、系统评级

D.定量分析与定性分析相结合、系统初评和人工复评调整相结合

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