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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

合规管理部门的权力()。

A.合规管理部门及合规人员在职责范围内有权独立履行工作职责

B.有获取履行合规职责的必要信息的权力,可与任何员工进行沟通并从相关部门(机构)获取所需的任何记录或档案材料

C.有组织和实施合规检查的权力,经授权后也可委托其他机构进行调查

D.有与董(理)事会、高级管理层或他上级管理部门直接沟通的权力,有权获得工作所必须的其他各项资源和支持

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第1题
需经合规管理部门审查的事项,相关部门提出申请后,先由所在部门()进行合规审核,审核通过后报合规管理部审查并出具意见。

A.总经理

B.合规管理岗

C.风险控制岗

D.督察员

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第2题
对公司重大业务进行合规审查时,如合规管理部或合规管理人员与业务部门存在重大分歧,无法达成一致意见时,业务部门在决定业务开展业务的同时,必须向上级管理部门报告,直至上级管理部门出具明确的意见。()
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第3题
公司各部门的合规管理绩效由()负责考核。

A.合规总监

B.稽核考核部

C.合规管理部

D.合规联络人或合规专人

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第4题
公司在各部门及分支机构设置兼职合规管理岗,对合规管理部负责,接受合规管理部的监督、指导与管理。()
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第5题
我公司建立了四个层级的合规管理组织体系,包括()。

A.合规总监

B.合规管理部

C.各部门合规管理岗

D.董事会下设的合规管理委员会

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第6题
公司董事会是公司合规管理的最高决策机构,具体履行以下合规职责:()。

A.审议批准公司的合规管理基本政策,并监督其实施

B.审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告

C.提名合规总监人选,决定其聘任、解聘及报酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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第7题
合规管理岗对发现的合规风险应按照公司规定向部门负责人和合规管理部报告,不可以越级报告。()
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第8题
公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向()报告,()负责处理违规举报。

A.合规总监合规管理部

B.合规管理部稽核考核部

C.风险控制部合规管理部

D.合规总监风险控制部

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第9题
需要由合规管理岗向合规管理部提交的书面报告有()。

A.临时报告

B.工作月报

C.工作年报

D.专项报告

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第10题
法律事务管理部门负责人要进入县级行社(),作为委员就贷款业务独立发表法律意见。

A.贷款审查委员会

B.授信审查管理委员会

C.合规审查委员会

D.风险管理委员会

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第11题
根据中国石化合规管理办法的规定,“强化责任和客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是,把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容,建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责,不受其他部门和人员干涉,依法依规评价、约束企业和员工行为,客观公正考核奖惩。()
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