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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（）。

A.期货合约

B.远期合约

C.有价证券

D.无价证券

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第1题

权证是基础证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

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第2题

以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有（）Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.监管部门

D.证券中介机构

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第4题

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

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第5题

关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

D.要对所提供信息的真实性、完整性与可靠性承担法律责任

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第6题

（）是股份首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购置或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。

A.招股说明书

B.盈利预测的审核函

C.发行人法律意见书和律师工作报告

D.审计报告

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第7题

证券发行市场的主要参与者有（）。

A.发行人

B.应募人

C.证券经营机构

D.证券交易所

E.承销商

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第8题

根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下说法错误的是()。

A.发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过三个月的，在刊登招股说明书前，应当参照相关规定，提供经审阅的期间季度的财务报表，并在招股说明书中披露审计截止日后的主要财务信息

B.企业在正常经营活动中存在的第三方回款的，第三方回款的付款方不能是发行人的关联方

C.报告期内发行人会计政策和会计估计应保持一致性，不得随意变更，若有变更应符合企业会计准则的规定

D.申请创业板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的，发行人应披露影响分析

E.首发材料申报后，如因会计未及时进行审计调整的重大会计核算疏漏的，导致重大会计差错更正的，应视为发行人在会计基础工作规范及相关内控方面不符合发行条件

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第9题

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准那么第1号--招股说明书所指的风险因素是可能对发行人业绩和（）产生不利影响的所有因素。

A.未来盈利能力

B.持续经营

C.业务前景

D.商业模式

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第10题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。

A.发行人的控股股东

B.发行人的实际控制人

C.发行人的法定代表人

D.发行人

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第11题

是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：（）。

A.招股说明书

B.盈利预测的审核函

C.发行人法律意见书和律师工作报告

D.审计报告

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