业务办理-下发问题件(事后业务)操作流程()
A.取新任务
B.选择下发问题件
C.点击退回受理后选择问题件类型后下发
D.与审核业务相比:事后:审批、渠道互联均无法:转电话中心呼出
D、与审核业务相比:事后:审批、渠道互联均无法:转电话中心呼出
A.取新任务
B.选择下发问题件
C.点击退回受理后选择问题件类型后下发
D.与审核业务相比:事后:审批、渠道互联均无法:转电话中心呼出
D、与审核业务相比:事后:审批、渠道互联均无法:转电话中心呼出
A.现金收入先记账、后清点
B.违规保管客户印章,代客户办理业务
C.丢失重要空白凭证
D.假币章交他人使用
E.先办理业务、后验印的逆流程操作
A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露与暴露案件的
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的
C.案发后及时主动追缴资金与积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任
D.在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的
A.早上7点前,下午17点30分后,柜面人员办理对外现金业务
B.日终,存在同一柜员名下既有业务公章,又有空白单位定期存款证实书或单位定期存单
C.对公结算账户开户的经办人员为银行内部人员
D.移动展业开卡未成功流水,当日柜员流水中没有银行卡销号冲账的记录
A.报销人必须严格按照业务计划,在批准的范围内合理开支,并对费用的真实性、合理性、遵从性和报销的及时性负责
B.直接主管只需要检查报销人单据是否完整,不对费用真实性承担管理责任,真实性由报销人自己负责
C.财经要对所辖部门或区域内员工的费用报销进行事后复核,并对费用报销的合规性和遵从性负责
D.直接主管必须对员工提交的原始单据或扫描件进行事前或事后的审核,以确保费用报销的真实性、合理性和遵从性
A.柜员在办理业务时未检验卡的真实性、有效性和客户身份即受理业务的
B.办理取款业务认真核对持卡人签名的
C.违规办理柜面冲正交易的
D.其他违反柜面存取款操作流程的
A.凡纳入CM2006系统办理的信贷业务均实行无纸化流程审批。
B.信贷业务流程的上报、审批实行无纸化操作。
C.流程中电子资料要真实、准确、规范,电子资料和电子流程将作为办贷和内部责任认定的依据。
D.加强CM2006系统各操作环节的衔接,确保系统操作流水线不间断。各级行要严格执行业务岗位的AB角制度,确保系统中各项业务及时得到处理。