题目内容
（请给出正确答案）
A.我司注册在苏州的经纪公司代理销售昆山的新房项目
B.我司注册在太原的经纪公司未办理经纪备案，代理销售太原的新房项目
C.我司告知客户在购买商品房时可自行选择是否购买同小区的配套车位
D.我司要求客户在购买商品房时必须购买同小区的配套车位
答案
ABCD
解析：我司注册在苏州的经纪公司代理销售昆山的新房项目我司注册在太原的经纪公司未办理经纪备案代理销售太原的新房项目我司要求客户在购买商品房时必须购买同小区的配套车位
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A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.防止非法外联场景（合规要求）
B.传统终端准入（防止非法终端私接内网）
C.终端行为管控（禁外设）
D.终端安全管控（入网安全、联动查杀）
A.产品销售类材料使用总公司统一版本
B.可以跟风转发朋友圈等个人自媒体发布的个人解读类宣传资料
C.严禁擅自公开公司内部资料
D.首选公司统一制作材料
A.制定检查计划，开展检查工作；确认检查发现，提出整改要求
B.跟踪整改进度，实施责任追究；审核整改结果，确认整改状态
C.梳理典型问题，提示合规风险
D.落实整改措施，报告整改结果
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控
A.发生频率较低的合规风险
B.已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域
C.因为管理制度没有反映外规的要求，可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域
D.合规部门认为应当揭示的其他合规风险
