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[单选题]

违反客户信用信息管理规定,有下列行为之一,给予违规积分、批评教肓或核减绩效收入;情节较重或造成不良后果的,给予警告至记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至留用察看处分;情节较重造成严重后果或情节严重造成不良后 果的,同时解除劳动合同()

A.违规查询个人征信报告的

B.违规授权查询用户的

C.违规修改或删除客户征信记录的

D.违规向第三方提供客户信用信息的

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D、违规向第三方提供客户信用信息的

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第1题
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正:未按照规定履行客户身份识别义务的;未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的;违反保密规定,泄露有关信息的;拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处()元罚款。

A.10万-20万

B.20万-50万

C.50万-500万

D.100万-1000万

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第2题
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正:未按照规定履行客户身份识别义务的;未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的;违反保密规定,泄露有关信息的;拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构违反上述规定且情节严重的,处()元罚款。

A.1万-5万

B.5万-10万

C.10万-20万

D.20万-50万

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第3题
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正:未按照规定履行客户身份识别义务的;未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的;违反保密规定,泄露有关信息的;拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构违反上述规定且情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()元罚款。

A.1万-5万

B.5万-10万

C.10万-20万

D.20万-50万

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第4题
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正:未按照规定履行客户身份识别义务的;未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的;违反保密规定,泄露有关信息的;拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()元罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

A.5万-10万

B.5万-30万

C.5万-50万

D.5万-100万

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第5题
商业银行有以下()行为之一的,对存款人或者其他客户造成财产损害的,应当承担支付延迟履行的利息以及其他民事责任。

A.压单、压票或者违反规定的退票

B.依法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款

C.违反票据承兑等结算业务规定,不予兑现

D.无辜拖延或者拒绝支付存款本金和利息

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第6题
我市文化产业项目引导资金的项目单位有下列行为之一的,追回已经下拨的引导资金,并在5年内不得申报引导资金扶持项目()。

A.利用虚假材料和凭证骗取引导资金的

B.违反引导资金使用规定擅自改变使用范围的

C.截留、挪用引导资金的

D.有偷税行为被处罚的

E.违反国家法律法规、构成犯罪的。

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第7题
违反信息管理规定,下列情形()不属于轻微违规行为办法

A.在生产终端上使用与业务无关软件或进行与工作无关操作的

B.未按规定查阅、浏览、拷贝、打印、修改客户账户信息和数据的

C.未删除或锁定与数据库运行维护工作无关的帐号

D.口令复杂度不符合要求

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第8题
《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条规定,违反本法规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治,并处()的罚款;情节严重的,报经有批准权的人民政府批准,责令停业、关闭:……(三)通过逃避监管的方式排放大气污染物的

A.十万元以上五十万元以下

B.二十万元以上五十万元以下

C.十万元以上一百万元以下

D.二十万元以上一百万元以下

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第9题
《放射性废物安全管理条例》规定,负有放射性废物安全监督管理职责的部门及其工作人员违反《放射性废物安全管理条例》规定,有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处分;直接负责的主管人员和其他直接责任人员构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A.违反本条例规定核发放射性固体废物贮存、处置许可证的

B.违反本条例规定批准不符合选址规划或者选址技术导则、标准的处置设施选址或者建造的

C.对发现的违反本条例的行为不依法查处的

D.在办理放射性固体废物贮存、处置许可证以及实施监督检查过程中,索取、收受他人财物或者谋取其他利益的

E.其他徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守行为

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第10题
违反《中华人民共和国放射性污染防治法》规定,有下列哪些行为之一的,由县级以上人民政府环境保护行政主管部门或者其他有关部门依据职权责令限期改正,可以处二万元以下罚款()

A.不按照规定报告有关环境监测结果的

B.未编制环境影响评价文件

C.擅自进行建造、运行、生产和使用等活动的

D.向环境排放不得排放的放射性废气、废液的

E.拒绝环保行政主管部门和其他有关部门进行现场检查的

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第11题
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚:()。

A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的

C.向客户销售非保本浮动收益理财产品

D.未按规定进行风险揭示和信息披露的

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