题目内容
（请给出正确答案）
A.在未取得证券、基金销售、投资顾问、期货、保险代理人等从业资格，以及未通过个股期权、金融产品销售、融资融券等公司内部相关资质考试前直接对外开展相关业务
B.在未按规定向监管机构报备的情况下，擅自通过公众媒体或者组织开展讲座、报告会、分析会等形式的证券投资顾问业务推广和客户招揽活动
C.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务，从事、协同他人从事或参与欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格、非法集资等非法活动
D.办理授权不清、手续不全、资料不实等不符合操作规程的业务
答案
D、办理授权不清、手续不全、资料不实等不符合操作规程的业务
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A.在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益
B.在执业过程中实施商业贿赂
C.不履行注册建造师义务
D.同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业
E.签署有虚假记载等不合格的文件
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A.送客户家具家电
B.向客户返还购房款
C.对客户所购房屋包租
D.送客户装修服务
A.在公司官方网站公示三年
B.以书面函件形式抄送至该执业人员三年内任职的任何新单位，计入个人信用档案
C.向公司赔偿非法所得贿赂金额3倍的声誉赔偿金（最低赔偿额为3万元，上不封顶）
D.向公司赔偿非法所得贿赂金额5倍的声誉赔偿金（最低赔偿额为5万元，上不封顶）
E.以书面函件形式抄送至该执业人员二年内任职的任何新单位，计入个人信用档案
A.以虚报、冒领等手段骗取财政资金配置资产
B.擅自占有、使用和处置国有资产
C.擅自提供担保
D.未按规定缴纳国有资产收益
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚？()。Ⅰ.股权投资基金管理人;Ⅱ.股权投资基金托管人;Ⅲ.股权投资基金销售机构;Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
B.被撤销任职资格之日起未逾3年
C.被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾3年
D.中国证监会福建监管局（以下简称本局）认定的其他情形
A.安全告知：外来施工单位在施工前必须先通知项目公司安全管理人员，未经许可不得施工
B.培训教育：外来施工人员在施工前由工厂对施工人员进行安全告知，并对施工人员进行必要的培训
C.签订安全协议：外来施工人员在厂区施工前，要同项目公司签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责、管理责任、采取的安全措施等，安全生产协议签订后方可施工
D.加强监管：对于在本单位内施工的外来施工单位，项目公司要加强监管，对于违法、违规行为要及时制止，对于严重违反公司安全要求的行为，依据实际情况进行处罚
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为
B.发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患
C.就一般合规事项无法与部门负责人协调一致
D.监管部门进行现场检查
