A.辽宁省农村信用社内控合规体系建设实施方案
B.辽宁省农村信用社合规风险管理办法
C.辽宁省农村信用社员工违规违纪行为处理办法(修订稿)
D.辽宁省农村信用社员工异常行为管理办法(修订)
A.禁止使用95562短号从事经营性业务
B.禁止使用95562短信平台从事违法违规、欺诈误导客户、损害客户合法权益的活动
C.禁止集团各单位未经集团办公室(党委宣传部)审核同意,擅自发送可能影响集团声誉的短信
D.禁止集团各单位向超出本单位服务范畴的客户发送短信
A.违规商品会做下架处理
B.情节轻微的,每次扣4分
C.情节严重的,每次扣8分,并予以7日内限制创建商品和禁止上架待售商品的处理
D.情节特别严重的,每次扣16分,永久限制通过接口批量操作商品
A.类目乱挂属于一 般违规,除违规商品下架外,还会按照违规严重情况进行扣分处理
B.当一个商品存在多种违规行为时,如同时涉嫌发布非约定及类目乱挂,则从重处理,按照违规行为更严重的条例进行处理
C.类目乱挂属于一般违规,商家收到消息后自行修改即可,违规商品不需要下架
D.类目乱挂属于一般违规,特别严重的除下架违规商品及扣除8分以外,还会永久限制通过接口批量操作商品,并予以7日内限制创建商品和禁止上架待售商品的处理
A.制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程;
B.内控机制健全,制定和实施了统一授信制度;
C.有专门的业务管理信息系统,能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息,具备对分类股票分析,研究和确定质押率的能力;
D.资本充足率等监管指标符合中国银行业监督管理委员会的有关规定;
E.有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务;
A.若照片不符合要求将按照《合作商违规警告细则》进行处罚,单项不达标处罚50元,单次100元封顶
B.若照片不符合要求将按照《合作商违规警告细则》进行处罚,处罚50元
C.若照片不符合要求将按照《合作商违规警告细则》进行处罚,单项不达标处罚100元,单次200元封顶
D.若照片不符合要求将按照《合作商违规警告细则》进行处罚,处罚100元
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.接受投资者全权委托
C.以排挤竞争对手为目的,压低佣金的收费水平
D.直接或间接代理客户进行证券交易
A.严禁将本人业务系统操作权限交他人使用,或使用他人业务系统权限办理业务
B.严禁利用客户账户过渡本人或他人资金,或通过本人、他人账户归集、过渡银行、客户资金
C.严禁盗窃、出卖、泄露和违规查询、修改客户(单位和自然人)信息
D.严禁以个人或他人名义经商办企业、在企业兼职、从事有偿中介活动
E.严禁对违规、违纪、违法或可能导致风险的业务操作不抵制,不及时向上级报告或不按规定越级报告